2011年土地估價師備考：證券法內容
發布時間：2012-07-25 共1頁
第五十六條 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：
(一)公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件;
(二)公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;
(三)公司最近三年連續虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利;
(四)公司解散或者被宣告破產;
(五)證券交易所上市規則規定的其他情形。
第五十七條 公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：
(一)公司債券的期限為一年以上;
(二)公司債券實際發行額不少于人民幣五千萬元;
(三)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。
第六十條 公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：
(一)公司有重大違法行為;
(二)公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件;
(三)發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;
(四)未按照公司債券募集辦法履行義務;
(五)公司最近二年連續虧損。
第一百二十四條 設立證券公司，應當具備下列條件：
(一)有符合法律、行政法規規定的公司章程;
(二)主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣二億元;
(三)有符合本法規定的注冊資本;
(四)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格;
(五)有完善的風險管理與內部控制制度;
(六)有合格的經營場所和業務設施;
(七)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
第一百二十六條 證券公司必須在其名稱中標明證券有限責任公司或者證券股份有限公司字樣。
例題：公開發行公司債券，應當符合下列條件包括( )等。
A、股份有限公司的凈資產不低于人民幣六千萬元
B.有限責任公司的凈資產不低于人民幣三千萬元
C.累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十
D.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券半年的利息
E.籌集的資金投向符合國家產業政策
答案： CE
解析：公開發行公司債券，應當符合下列條件：(一)股份有限公司的凈資產不低于人民幣三千萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣六千萬元;(二)累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十;(三)最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;(四)籌集的資金投向符合國家產業政策;(五)債券的利率不超過國務院限定的利率水平;(六)國務院規定的其他條件。
