監理案例考試重點提示資料――第二章
發布時間：2014-02-25 共1頁
第二章 建設工程合同管理
（一）?┘嗬硨賢?當事人雙方權利、義務（考核點二1）
1、主要參考《建設工程監理合同》（示范文本）第四條至第三十條，以及“合同管理”教材第四章第二節（雙方權利）、第三節（雙方義務、責任）。這部分合同條款較多（27條）。
2、考核可能涉及的主要內容：監理方的義務、權利、責任委托人的義務、權利、責任通過工程實施中出現的情況，判斷是否符合合同對雙方義務、權利、責任的規定。為便于學習掌握，可將監理合同示范文本及教材有關內容歸納如下。
［監理方］
（1）義務：
①?┡勺ぷ愎蝗嗽保?報告組織機構、監理規劃；
②完成合同約定（專用條約）的監理工程范圍內的監理業務，按約定期報告；
③認真、勤奮工作，提供相應咨詢意見，公正維護各方合法權益；
④保密；
⑤使用委托人提供的設施、物品，用畢移交；
⑥負責合同協調；
⑦不參與與委托人利益沖突的活動；
⑧不接受合同以外的與監理工程有關的報酬。
（2）權利：
①有關事項和工程設計的建議權；
②對質量、工期、費用的監督控制權（組織設計、材料及施工質量檢驗權，工程款審核確認權）；
③與有關單位組織協調主持權，重要事項報告委托人；
④施工合同雙方對對方的意見要求通過監理，研究、協商確定，以及調解爭議；
⑤指令權（開工、督停、復工要變更）（征得委托人同意）；
⑥選擇總承包人建議權，對分包人的認可權；
⑦審核索賠；
⑧獲得酬金；
⑨終止合同對監理合同的權利（①～⑦為對業務的權利）。
（3）責任：
①責任期即合同有效期；
②履行責任期內約定的義務，因過失使委托人受到損失應賠償，累計總額≯監理報酬總額（稅金之外）；
③對承包人違反合同規定質量及完工時限不承擔責任，對不可抗力導致監理合同不能履行不承擔責任，對違反第5條（即上述義務③）應承擔賠償責任；
④向委托人索賠不成立時，由此引起委托人的費用，應給予補償。
［委托方］
（1）義務：
①支付監理預付款；
②協調外部關系，如委托監理方則應付酬；
③在（合同）約定時間內，對監理書面要求做出書面決定；
④提供-信息（工程資料）物質（用房、通訊、其他）人員（如有需要，合同中約定）。
（2）權利：
①授予監理權限，對總監認可權；
②選定工程承包人及訂立合同；
③對工程設計的要求認定權，設計變更審批權；
④監督控制監理方履行合同-人員監控（更換、職責履行、不法行為損失賠償）履行合同監控；
⑤審查監理工作月報及專項報告。
（3）責任：
①履行監理委托合同，違約承擔責任；
②非監理方原因使監理方因業務工作受損失，可予補償；
③委托人索賠不成立時，應補償因之引起的監理方有關費用支出。
▲對以上內容，主要要求領會實質，能清晰劃清責任、權利、義務的歸屬。
（二）建設工程招標方式和招標程序（考核點二2）??
1、主要參考“合同管理”教材第三章第一節，《招投標法》第二章。本考核點在歷年考題中曾先后出現3次（占43%）。出現的考核內容分別為：
①招標方式和招標文件內容（1999年）；
②招標階段監理工作內容（實際與招標程序密切相關）（2001年）；
③招標管理（資格審查）（2003年），故也屬本章重點。
2、考核可能涉及的主要內容：
（1）招標方式的類型、特點及其選擇――要能結合工程情況選擇適宜的招標方式。
（2）招標程序――要求熟悉招標程序的內容及實施順序，這部分可以和“招標管理”結合起來。監理工程師的招標管理工作大致可分為：
①招標前的準備工作（編制招標文件、標底、招標廣告）；
②招標、投標階段工作；
③評標、決標工作。要清楚有關各項工作的內容及目的、要求（例如，組織現場察勘的目的要求；標前會（澄清會）的目的、要求等）。
在招標程序中，根據招投標法，有幾個問題應注意：
①我國招標方法分為公開招標和邀請招標。
②邀請招標的被邀請者應不少于3個具備承擔項目能力、資信良好的特定法人或組織。
③如選擇代理機構委托招標時，該機構應具備三個條件，即具有從事該業務的營業場所及資金；具有編制招標文件及組織評標的專業力量；具有符合條件的評標委員會人選專家庫（從事相同領域工作滿8年的高級職稱或專業水平者）。
④招標人要修改、澄清招標文件須在投標截止日15天以前書面通知招標文件收受人。
⑤自招標文件開始發出日至投標截止日止，不得少于20日。
（3）招標文件的組成，各文件的目的、用途以及它們的解釋權的優先順序。
（三）施工招標的資格預審與評標（考核點二3）
1、這部分內容主要參考“合同管理”教材第三章第四節和《招投標法》第三章、第四章有關內容。
在歷年考試中這部分內容出現過2次（占29%），其內容分別為：
①無標底（綜合評分法）評標（2000年考題六）；
②招標管理（資格審查）（2003年，只考了一個資審標準應當統一與否的概念，專考實質性內容）。
2、考核可能涉及的主要內容：
（1）資格審查的主要內容
①法人資格及組織機構；
②財務報表；
③人員報表；
④施工機械設備情況；
⑤分包計劃；
⑥近5年完成同類工程情況（工程經驗）；
⑦在建項目調查；
⑧近2年涉及訴訟案件（資信）；
⑨其他。
（2）資格預審方法
①應滿足的必要條件：營業執照、資質等級（對于聯合體投標應以資質等級低的單位確定資質等級）、財務狀況（開戶銀行資信證明）、流動資金、分包計劃、履約情況。
附加條件：視工程需要而定。??
②加權打分量化審查：給出評價項目，評分標準（標準應統一，2003年題涉及），各項權重。
綜合評分=∑各項得分×各項權重
（3）開標的組織。
（4）評標的組織。
（5）評標方法：
①綜合（加標）評分法有標底評標無標底評標（2000年考題六）
②評標價方法：注意“評標價”只用于評標比較，報價優劣，不作為合同價的基礎。
（四）施工合同的訂立（考核點二4）
1、本考核點內容主要參考《合同法》第二章、第三章以及“合同管理”教材第二章第二節、第三節和第三章有關內容。
2、考核可能涉及的主要內容：
（1）合同的形式原則，形式欠缺的法律后果――我國合同法對合同形式要求是不要式原則，但建設工程合同通常規定采用書面形式。
（2）合同的主要內容――當事人、標的、數量、質量、價款、履行期限、違約責任、爭議的解決方法。
（3）合同的成立，要約與承諾。
（4）締約過失責任。
（5）合同的生效（生效的條件、時間）――依法成立的合同，自成立時生效，附條件和期限的合同生效（2003年考題二）。
（6）無效合同及其確認。
合同無效的情況：
①以欺詐手段訂立；
②惡意串通，損害國家、集體或第三方利益；
③以合法形式掩蓋非法目的；
④損害社會公共利益；
⑤違反法律法規。
（7）合同的終止及爭議解決（“合同管理”教材第二章第七節；2003年考題二）。
注意“仲裁”和“訴訟”在合同中只能選擇其中之一。
?ィㄎ澹┦┕す?程中的合同管理（考核點二5）
1、本考核點涉及內容極為廣泛，也是本章難點。它既涉及施工中質量、進度、投資監督控制的合同管理（檢驗、支付、工程延期），也涉及工程變更、索賠，還會涉及到合同各方的義務、權利、責任以及風險的分擔等問題。對這種部分主要應掌握《施工合同》（示范文本）有關條款（3～11各條），并參考“合同管理”教材第六章第四節，以及《監理規范》第5條、第6條（5??5，5??6，6??2，6??4）
2、考核可能涉及的主要內容：
（1）對材料、設備及施工質量的控制與監督管理（合同教材第六章第四節，《施工合同》（示范文本），四及七有關條款）。
（2）隱蔽工程檢驗與重新檢驗的處理。（《施工合同》（示范文本），四、第17、18章；合同教材第六章第四節；2003年考題）。
（3）施工進度的控制、暫停施工、工期延長的處理與確認、提前峻工的要求等（《施工合同》（示范文本），三、11～13）。
（4）工程計量及工程款的支付管理（《施工合同》（示范文本），六、第23～26條），竣工結算（《施工合同》（示范文本），九、第32～33條）。
（5）工程變更的管理（《施工合同》（示范文本），八、第29～31條；合同教材第六章第四節）。
（6）索賠管理（在本章單列為考核點二7）（《施工合同》（示范文本），十、第36條）。
（7）施工環境的管理（合同教材第六章第四節）。
（8）不可抗力事件影響的管理（《施工合同》（示范文本）第39條；合同教材第六章第四節）。
（9）合同爭議的解決（合同教材第二章第七節）。
（10）分包的管理（合同教材第六章第三節）。
3、以上各項涉及的內容與其他相關教材（質量控制、投資控制、進度控制等教材）均有一定聯系，在其他相關教材中也有體現。但也互有區別。合同管理教材有關這些方面的內容，主要是從合同管理角度進行介紹。主要涉及到上述各項業務的管理操作程序、責權劃分、時限要求等。而“三控制”教材則進一步解決處理上的具體化、數量化的問題，也就是說在合同管理方面主要應掌握：
①操作程序化――處理各項業務（如工程延期、工程款支付、工程變更等）都要按一定的規定程序進行，任何人不得違反，也就是體現在操作上、處理上的“程序有效性”，按規定程序操作才有效。
②時限有效性――在執行任何程序中，都有一定的時間要求，在規定的時間范圍內執行有效，超過規定的時限就無效，或得到相反的結果。
③書面的有效性――監理工程師一切指令、要求以及承包人的要求、申請等都必須以書面的形式表達才有效，如緊急情況來不及，也可以口頭的方式提出，但必須在一定時限內進行書面確認。
4、執行合同中的有關合同管理工作程序和時限。
（1）時限為7天的工作程序。
①申請延期開工的程序：當承包方擬提示延期開工的要求時――應在合同約定的開工日前7天書面提出，工程師接到申請后48小時內書面答復，過時限不答復即為承認其要求。
若因發包人原因要求延期開工――工程師書面通知。造成的承包方損失，發包人賠償。
②支付預付款的時限及程序：發包人支付預付款的時限――不遲于約定的開工日前7天。
超過時限不付，承包方在規定預付款時間7天后要求支付。
發包方如仍不支付――承包方在7天后可停止施工，發包人承擔責任。
③工程量計量程序：承包方按合同約定時間提交已完工程量報告。
工程師收到后7天內核實計量――超過7天不核實計量，自第8天起以承包方計量為準。
計量前24小時通知承包方――如不通知，工程師核實計量無效承包方收到通知后參加工程師的核實計量――如不參加，則以工程量的核實計量結果為準。
（2）時限為14天的工作程序。
①非承包方原因的工期延誤要求工期延長的程序：事件發生后14天內向工程師書面提出報告。
工程師收到后14天內確認。
逾期不答復，視為同意延期。
②合同價調整的程序：可以調價的原因――法律法規要求、政策變化影響合同價、造價管理部門公布。
一周內停水、電、氣累計超過8小時。
事件發生后14天內承包方以書面形式向工程師提出并通知工程師。
工程師收到后14天內予以確定并提出修改意見。
14天內不予答復，視為同意該項調整。
③工程款支付的程序（按工程計量程序）：雙方確認計量結果后，工程師開具支付證書。
收到支付證書后14天內，發包方支付工程款。
逾期未支付，承包方可發出通知要求付款。
發包方仍未支付，應協商延付。
協商不成功――從開具支付證書后第15天起計入貸款利息。
如導致無法施工，承包方可停止施工――發包方承擔違約責任。
停止施工56天后仍不支付，承包方有權解除合同。
④工程變更程序：發包方在工程設計變更前14天內書面通知承包方。
承包方在工程設計變更確定后的14天內提出變更工程的價款報告。（如逾期未提出變更價款報告，視為該變更不涉及價款變更。）
工程師收到變更價款報告后14天內予以確認（如無正當理由不確定――自收到變更價款日14天后即認為變更價款已被確認）。
（3）時限為28天的工作程序。
①索賠工作程序：引起索賠的事件發生后的28天內承包方向工程師提交索賠意向通知。
意向書發生后的28天內，承包方提交詳細的索賠報告和資料。
工程師收到索賠報告和資料后的28天內應給予答復或提示意見。
如逾期未予答復或提示意見，視為該索賠已被認可。
若索賠事件延續進行，承包方應階段性發生索賠意向，在索賠事件終了后的28天內，出示最終索賠報告及資料。
工程師收到最終報告后28天內做出答復，否則認為該索賠已被認可。
②竣工驗收程序：工程具備驗收條件，承包人按規定向承包人提示竣工驗收報告及資料。
發包方收到竣工驗收報告后28天內組織有關單位驗收。
在驗收后14天內給予認可或提出修改意見。
在28天內不組織驗收，自第29天起發包人承擔工程保管及意外責任。
在竣工驗收后14天內不給予認可或提出意見，則視為已認可竣工報告。
（4）48小時及24小時的時限。
①隱蔽工程驗收及中間驗收（分部分項工程驗收）：承包方在驗收前48小時通知工程師。
工程師如不能屆時驗收，應提前24小時書面通知承包方，提出延期要求（延期≯48小時）。驗收24小時后工程師不簽字即視為已認可。
②單機無負荷試車：承包方在試車48小時前通知工程師。
工程師如不能屆時參加，應于24小時前書面提出延期要求（延期≯48小時）。
工程師既不提出延期，又不參加試車――視為認可試車合格。
試車合格后24小時內不簽字，視為已認可。
③工程師發出口頭指令：通常指令應采取書面形式交承包方項目經理，項目經理于回執上簽字后生效。
口頭指令發出后應在48小時內做書面確認。
如不能及時書面確認，承包方可在口頭指令后7天內提出書面確認的要求。工程師收到書面確認的要求后48小時內不答復，即視為口頭指令已確認。
若承包方認為指令不合理――收到指令24小時內提出要求修改的報告，工程師收到報告后24小時內做出決定，書面通知承包方。
④不可抗力結束后48小時內，承包人向工程師提交清理與修復的費用報告及資料。
如不可抗力持續發生，承包人每7天報告一次受害情況，不可抗力結束后14天內，承包方向工程師提交報告。
⑤發現地下文物及障礙：發現文物，承包方4小時內通知工程師→工程師收到通知后24小時內報告文物部門（發包人承擔費用及工期損失）。
發現地下障礙物――承包方8小時內通知工程師并提出處理方案，工程師收到后24小時內予以認可（或提出意見），發包人承擔費用及工期損失。
（六）竣工驗收階段的合同管理（考核點二6）
1、主要參考合同教材第六章第五節、《施工合同》（示范文本）九。
2、考核可能涉及的主要內容：
（1）竣工前的試車組織與雙方責任。
（2）竣工驗收應滿足的條件。
（3）竣工驗收程序及責任。
（4）工程質量保修范圍和內容，保修期及保修責任。
（5）竣工結算（見前節竣工結算程序）。
在上述5項內容中，（2）、（3）相對來說是重點。
（七）索賠程序及監理工程師對索賠的管理（考核點二7）
1、本考核點是合同管理部分在案例分析考試中的重點，在歷年考試中曾出現4次，占50%（1997、1998、2002、2003年）。這部分內容可參考合同教材第九章第二節、第三節及《監理規范》6??3條款。
2、考核可能涉及的主要內容：
（1）承包方索賠的程序（見考核點二5或（五））（重點）。
（2）工程師索賠管理的原則，索賠管理任務。
（3）確定索賠成立的原則，對索賠的審查，審核索賠取費的合理性。
（4）索賠有關的申請表，審批表的表式類型（參考《監理規范》（附錄））。
本考核點與投資控制及進度控制中涉及的索賠問題在考試中常常結合起來，3門課程從不同角度展開對索賠管理方面的內容論述。合同管理課程側重于索賠管理程序、原則，索賠成立的條件、事件，損失責任判斷與分析，風險承擔原則等方面，其他2門課程側重于較具體的索賠額的計算及計算標準和原則。三者相輔相成。
