第一章 建設工程監理基本理論的應用
（一）監理企業的經營管理★（新）（考核點一1）
1?敝饕?學習“監理概論”教材第二章第三節及第五節。
2?笨己絲贍萇婕暗鬧饕?內容：
（1）監理企業的組織形式（哪一類型的公司）
（2）經營活動的基本準則。
（3）如何加強企業的管理。
（4）建立健全企業內部管理的規章制度（重點）難點在于管理制度的數量較多，可結合案例1學習。要分清各種制度的內容。
（二）建設工程目標控制的程序、內容、任務和措施（考核點一2）
1?敝饕?學習“監理概論”教材第五章第一節和第四節，《監理規范》第5條4、5、6各款。
2?笨己絲贍萇婕暗鬧饕?內容：
（1）目標控制流程。
（2）控制的類型及異同（主動、被動）
（3）目標控制的任務及措施。[教材，《監理規范》5?保?4、5、6）??
主要回答：事先要審查（核）什么？實施過程中監督、檢查、控制什么？出現問題或變化時（質量問題、工程變更、拖期）要做什么？??
（三）建設工程風險管理★（新）（考核點一3）
1?苯ㄉ韞こ譚縵展芾硎潛菊碌哪訓悖?教材篇幅少、內容涉及多，難以詳細介紹，難以領會深入和掌握。
所以主要是學習“監理概論”第四章二、三、四節，并結合案例7～10進一步領會其內容。
2?笨己絲贍萇婕暗鬧饕?內容：
（1）建設工程風險的識別〓[教材第四章第二節（清單法表4??2★），案例7].
（2）風險量的確定（衡量）R=∑p??i×q??i.〓p??i――第i種風險發生的概率%，q??i――第i種風險可能的損失（或收益）
（3）風險評價――按風險量大小比較（案例9）
（4）風險對策與措施。對策有：①風險回避；②損失控制（預防、減少）；③?┓縵兆粵簦ㄊ視錳跫?）；④風險轉移。
主要應對各種對策的適用條件，以及相應的措施有哪些要能分清。
（參看案例10，2003年考題）
（四）監理實施程序及原則（考核點一4）
1?苯灘牡諼逭碌諶?節，案例13.
2?笨己絲贍萇婕暗鬧饕?內容：
（1）總的實施程序――從接受監理委托→監理任務完成的各階段工作（見教材第五章第三節）成立機構→制定規劃…監理工作總結，其中重點是“編監理規劃”和“規范化開展工作”。
（2）制定監理工作程序，規范化開展監理工作――指各項監理工作按規定程序操作，體現工作的時序性、分工的嚴密性、目標的明確性。各種工作程序貫徹在各課中（見《監理規范》5）――做什么？何時做？誰做？責任劃分？
（3）實施原則――①公正獨立自主；②權責一致；③總監負責制；④嚴格監理，熱情服務；⑤綜合效益。
（五）監理機構的建立步驟、組織形式及監理人員職責分工（多年重點）（71%）（考核點一五）
1?倍嗄曛氐悖?以《監理規范（3.1～3.3）為準，參考教材第五章第四節（幾種組織形式）
2?笨己絲贍萇婕暗鬧饕?內容：
（1）組織機構建立步驟（教材第五章第四節；《監理規范》3??1）
（2）組織機構的組織形式（教材第五章第四節）――多年重點，也是難點，應掌握各種組織形式的優缺點及適用條件。它是本考核點中的難點，可參考表1及附錄中的2002年考題二以及案例17.
監理組織形式特點、優點、缺點、適用情況
1、直線制
特點：（1）任一下級只受惟一上級命令（2）不另設職能部門
優點：（1）機構簡單（2）命令統一、權力集中（3）職責分明、隸屬關系明確（4）決策及信息傳遞迅速
缺點：（1）實行無職能部門的“個人領導”?ぃ?2）對總監要求全能?ぃ?3）專業人員分散使用
適用情況：（1）能劃分若干子項的大中型工程?ぃ?2）施工范圍大，分散為工程項目（3）小型工程，工程復雜程度不高
2、職能制
特點：（1）設立專業性職能部門（2）各職能部門在職能范圍內有權指揮下級
優點：（1）加強了目標控制的職能化分工（2）能發揮職能機構專業管理作用，高效管理（3）減輕總監負擔
缺點：（1）下級受多頭領導（2）直接指揮部門與職能部門雙重指令易生矛盾，使下級無所適從
適用情況：（1）大中型工程（2）專業性、技術復雜工程
3、直線職能制
特點：（1）直線指揮部門擁有對下級指揮權，對部門工作負責（2）職能部門是直線指揮部門的參謀，只對下級業務指導
優點：（1）直線領導統一指揮（2）職責清楚（3）目標管理專業低
缺點：（1）大中型工程（2）信息傳遞慢，不利于溝通
適用情況：（1）大中型工程（2）專業性強、技術復雜的工程
4、矩陣制
特點：（1）縱向管理系統為職能系統（2）橫向是按職能劃分的子項目系統
優點：（1）加強了各職能部門橫向聯系（2）有較大機動性（職能人員調動）（3）將上下左右、集權與分權最佳結合（4）有利于解決復雜難題及人員培養
缺點：（1）縱橫向的協調工作量大（2）處理不當易生矛盾，扯皮
適用情況：（1）復雜的大型工程（2）施工（監理）范圍較集中
（3）建設各方關系（多年重點）――①合同關系；②監理與被監理關系；③業務關系；④總分包關系（也具有監理被監理性能）主要應能劃清界限。
（4）監理人員的構成、要求及職責分工――以《監理規范》3.1及3.2為準，參考教材第五章第一節；案例18、19.
（六）監理規劃的編制（多年重點，占71%）（考核點一6）
1.多年重點，應以《監理規范》4.1為準，參考教材第六章第二、三節。
2.考核可能涉及的主要內容：
（1）監理規劃編寫依據與要求（案例21；《監理規范》4.1.2）
（2）編寫的組織――誰參加編，提交時間，誰負責。（《監理規范》4.1.2）
（3）監理規劃的內容（重點）――通常是要求指出題中不妥的內容。（《監理規范》4??1；教材第六章第三節；案例20）
（七）建設工程文件檔案資料的管理（考核點一7）
1、為新點，未考過，主要參考“信息管理”教材第三章第一、二節，以及“城市建設檔案管理規定”（建設部令90號）
2、考核可能涉及的主要內容：
（1）建設工程文件的組成――工程準備階段文件、監理文件、施工文件、竣工圖、竣工驗收文件等。（案例24）
（2）建設工程文件檔案的歸檔范圍。（“信息管理”教材第三章第二節）
（3）建設工程檔案資料管理職責――重點是監理單位和建設單位的職責。要分清各不同單位的不同職責。（“信息管理”教材第三章第一節；案例24）
（4）建設工程文件檔案資料管理的內容（重點）（“信息管理”教材第三章第二節）
包括文檔的：①收文與登記；②傳閱與登記；③發放與登記；④分類存放；⑤歸檔；⑥借閱、更改與作廢。
（5）對歸檔文件的質量要求、檔案的驗收與移交。（“信息管理”教材第三章第一節）
（6）施工階段監理資料的內容與管理――分清哪些是屬于監理資料的。（《監理規范》7.1及7.4）
資料內容28大項可歸納為8類：①合同（施工、監理）文件；②勘設文件；③監理計劃（規劃、細則）、報審文件（分包資格、施工組織設計、報驗申請、工程進度計劃開復工報審表等）；④紀要及信函（設計交底與圖紙會審、會議紀要、來往信函等）；⑤檢查驗收資料（測量核驗、材料設備等的質量證明文件、檢查試驗資料）；⑥簽署文件（工程變更、隱蔽工程驗收、工程計量及支付證書、分部工程及單位工程驗收資料、竣工結算審核意見書、施工質量評估報告、質量事故處理報告等）；⑦指令及通知等（暫停及復工令、監理工程師通知、監理工作聯系單）；⑧其他（監理日記、月報、索賠文件資料、監理工作總結等）
