管理體系審核與認證的含義
發布時間：2010-01-14 共1頁
管理體系審核與認證的含義
管理體系的審核按審核方與受審核方的關系可分為內部審核和外部審核，內部審核又稱為第一方審核，外部審核又分為第二方審核和第三方審核。
1．第一方審核
第一方審核又稱“內部審核”，一般由組織內部人員(需要時，也可由組織全部或部分地委托外部人員)以組織的名義進行。內部審核的目的如下：
(1)依據管理體系標準來評價自身的管理體系，為了這一目的而進行的審核常常發生在體系初步建成且試運行了一段時間之后；
(2)驗證組織自身的管理體系是否持續滿足規定的需求并且正在運行，為此目的而進行的審核常常發生在體系早已建成且已正常運行之后，通過經常性的內審來驗證體系是否持續有效運行；
(3)作為一種重要的管理手段和自我改進的機制，及時發現問題，采取糾正措施或預防措施，使體系不斷完善，不斷改進；
(4)作為管理評審的輸入之一。
第一方審核為組織提供了自我檢查和糾正、預防或改進措施提供信息，主要以管理體系標準、組織的管理體系文件、適用的法律法規及其他要求和組織的預定安排為審核準則。
2．第二方審核
第二方審核是在某種合同要求的情況下，由與組織(受審核方)有某種利益關系的相關方(審核委托方)或由其他人員以相關方的名義進行的審核。如某組織的采購方或組織的總部組建或委托審核組對該組織管理體系的審核。其目的是：
(1)當有建立合同關系的意向時，對供方或承包方進行初步評價，這是需方為了尋找合格的供方或承包方而對候選單位進行審核；
(2)在有合同關系的情況下，驗證供方或承包方的管理體系是否持續滿足規定的要求并且正在進行；
(3)作為確定和調整合格供方或承包方的依據之一。
所以，第二方審核的作用是為確定和調整合格供方和承包方提供依據，主要以合同或法定的要求為審核準則。
3．第三方審核
第三方審核是由獨立于受審核方且不受其經濟利益制約的第三方機構依據特定的審核準則，按規定的程序和方法對受審核方進行的審核。這種第三方審核公開、公正、公平，出具的證明能獲得第一方和第二方的雙方信任，這樣的活動又叫認證。其目的是：
(1)確定受審核方的環境管理體系是否符合ISO 900l、ISO14001或OHSMS標準的要求；
(2)確定現行的管理體系實現規定目標的有效性；
(3)確定受審核方的管理體系是否能被認證／注冊，這也是第三方審核的最直接的目的；
(4)為受審核方提供改進其管理體系的機會，通過審核，發現一些不符合項，并要求受審核方采取糾正與預防措施，這就為受審核方提供了一個改進的機會；
(5)減少許多重復的第二方審核。
[例題5]第三方審核的目的是（）。
A. 確定受審核方的環境管理體系是否符合ISO 900l標準的要求
B. 確定管理機構和職責
C. 確定現行的管理體系實現規定目標的有效性
D. 確定受審核方的管理體系是否能被認證／注冊
E. 減少許多重復的第二方審核
答案：ACDE
管理體系的審核按審核方與受審核方的關系可分為內部審核和外部審核，內部審核又稱為第一方審核，外部審核又分為第二方審核和第三方審核。
1．第一方審核
第一方審核又稱“內部審核”，一般由組織內部人員(需要時，也可由組織全部或部分地委托外部人員)以組織的名義進行。內部審核的目的如下：
(1)依據管理體系標準來評價自身的管理體系，為了這一目的而進行的審核常常發生在體系初步建成且試運行了一段時間之后；
(2)驗證組織自身的管理體系是否持續滿足規定的需求并且正在運行，為此目的而進行的審核常常發生在體系早已建成且已正常運行之后，通過經常性的內審來驗證體系是否持續有效運行；
(3)作為一種重要的管理手段和自我改進的機制，及時發現問題，采取糾正措施或預防措施，使體系不斷完善，不斷改進；
(4)作為管理評審的輸入之一。
第一方審核為組織提供了自我檢查和糾正、預防或改進措施提供信息，主要以管理體系標準、組織的管理體系文件、適用的法律法規及其他要求和組織的預定安排為審核準則。
2．第二方審核
第二方審核是在某種合同要求的情況下，由與組織(受審核方)有某種利益關系的相關方(審核委托方)或由其他人員以相關方的名義進行的審核。如某組織的采購方或組織的總部組建或委托審核組對該組織管理體系的審核。其目的是：
(1)當有建立合同關系的意向時，對供方或承包方進行初步評價，這是需方為了尋找合格的供方或承包方而對候選單位進行審核；
(2)在有合同關系的情況下，驗證供方或承包方的管理體系是否持續滿足規定的要求并且正在進行；
(3)作為確定和調整合格供方或承包方的依據之一。
所以，第二方審核的作用是為確定和調整合格供方和承包方提供依據，主要以合同或法定的要求為審核準則。
3．第三方審核
第三方審核是由獨立于受審核方且不受其經濟利益制約的第三方機構依據特定的審核準則，按規定的程序和方法對受審核方進行的審核。這種第三方審核公開、公正、公平，出具的證明能獲得第一方和第二方的雙方信任，這樣的活動又叫認證。其目的是：
(1)確定受審核方的環境管理體系是否符合ISO 900l、ISO14001或OHSMS標準的要求；
(2)確定現行的管理體系實現規定目標的有效性；
(3)確定受審核方的管理體系是否能被認證／注冊，這也是第三方審核的最直接的目的；
(4)為受審核方提供改進其管理體系的機會，通過審核，發現一些不符合項，并要求受審核方采取糾正與預防措施，這就為受審核方提供了一個改進的機會；
(5)減少許多重復的第二方審核。
[例題5]第三方審核的目的是（）。
A. 確定受審核方的環境管理體系是否符合ISO 900l標準的要求
B. 確定管理機構和職責
C. 確定現行的管理體系實現規定目標的有效性
D. 確定受審核方的管理體系是否能被認證／注冊
E. 減少許多重復的第二方審核
答案：ACDE
