水利水電變更索賠的風險分析及對策
發布時間：2014-02-25 共1頁
在水利水電工程合同管理中，合同的各方在合同管理的各階段、各工作環節及施工時的具體條件情況都存在著有變更、索賠的風險。而這些風險往往也是綜合性的組合風險。為使風險盡量減低，損失盡量減少，對其應根據不同情況采取不同的對策。下表中列出在不同的階段，合同的各方，可能出現的變更索賠進行分析，供參考。
下表中列出了水利水電工程土建合同實施中會出現變更索賠風險的種種情況。下面就表中列的幾個方面的綜合風險再次作分析和研究：
(一)工程設計質量是工程變更索賠的重要源頭
變更量的大小是設計質量的高低的必然反映，所以把好設計關，是有效控制變更量的首要途徑。如由于時間過于緊迫，勘察成果質量不高、設計人員依據這些質量不高的勘察成果來進行設計，肯定設計的質量也高不到那里。如設計時間過緊、設計工作難以做到周密，各專業協調不夠，會出現設計漏項、錯誤，其結果欲速則不達，反而設計修改多，增加了投資，延長了工期，隨之而來的索賠也不斷。
對策：1.進行設計招標，與中標者簽署委托設計合同；
2.給勘設一個合適的工作周期；
3.業主與設計單位簽訂限額設計協議，優化設計管理辦法；
4.業主與設計單位簽訂供圖協議；
5.業主制定合理化建議獎勵辦法。
意圖：通過設計招標，選擇方案優秀，報價合理，信譽好、素質高、技術服務周到的單位，與其簽訂委托設計合同，在一定意義上講選擇一個好的設計是該工程成功的一半。
為了調動設計人員的積極性，在給以一定的時間空間前提下又給予一定的壓力，業主與設計單位簽訂限額設計協議、供圖協議，優化設計管理辦法等，充分發揮他們的聰敏才智。
為調動所有參建人員的積極性，制定合理化建議獎勵辦法，對工程質量、工期、投資控制有功人員給予獎勵。
(二)編好招標文件是選擇施工隊伍、控制變更、索賠的主要依據。
招標文件是由業主委托有資質的中介機構、設計院編制或自身有能力的自行編制。招標文件指，招標設計、投標須知、合同格式、商務條款（一般合同條款，專用合同條款）、投標書格式、工程量報價單以及投標報價所需的輔助資料，技術條款及該合同的標段劃分說明等。
招標文件是合同文件的重要組成，是業主對投標者就該合同工程發出要約，也是投標者對其響應和承諾的依據，是選擇中標者的條件要求。
若招標文件中合同條款不齊全、不完整、文字不簡潔，在合同執行中對合同條款的解釋甲乙雙方會出現異議和糾紛。
若該合同工程大、業主有意請多家承建，將該合同劃分為幾個標段同時招標，如標段劃分不科學會出現各標段施工干擾，或出現商品砼及有某承包者集中供應砂石而引發增值稅的問題。
對策：1.給招標文件編制一個合理的工作周期采集者退散
2.合同條款盡量引用合同范本的條款，合同文件必須請專家審核。
3.標段劃分應科學、各標段基本是獨立的，避免施工干擾。
4.標段劃分時盡量避免一個產品的幾個工序（或成品）有幾個承建者分割承擔。
意圖：一個好的招標文件是選擇合格承包者，避免或減少不必要的糾紛合同的基礎。
科學地劃分標段可以加快工程進度，簡化招標次數，避免增值稅種的出現。
(三)參加保險是轉嫁風險損失的有效途徑。
合同中規定了甲乙雙方的權力和義務，也明確各自承擔風險，在工程合同實施過程中意外的不可抗力和颶風暴雨、地震、洪水、雷電等造成的損失是預先無法估計的而又有可能發生。
對策：根據合同規定由業主投工程保險、財產保險等保險。
意圖：通過投保，將上述風險轉嫁給保險公司，減少損失。
（四）規避業主提供大型施工設備引起的索賠風險。
一般講施工設備由承包方自備的，但由于工程量巨大、工期緊，一些特大型專用施工設備要承包方自備有困難，業主購買后可有償、無償提供給承包方以確保工期，減輕承包方的壓力，同樣在一定程度上降低合同總價。
特大型專用施工的設備由業主提供可能出現下列情況索賠。
1.未按招標文件中規定的時間進場；
2.使用過程中出現機械故障及配件供應不及時。
如三峽工程砼澆筑，骨料經皮帶機運輸到砼拌合系統拌和，砼由皮帶運輸系統到羅泰克塔帶機運輸入倉，這些設備都是由業主提供的，若有一環節出故障，會出現全線停產的風險。這風險責任由業主承擔顯然不合理。
對策：1.這些專用設備出廠驗收，業主應邀請監理和這些機械的使用承包方參加驗收。
2.這些專用設備給承包方無償使用，但承包方報價中不計這些設備的基本折舊費。
3.與承包方簽訂機械使用管理合同，合同中規定承包方按施工手冊要求，負責日常的維修保養，使用結束后以合同規定的成色運到業主指定地點存放。使用期內這些設備承包方應視為自有設備，并承擔責任風險。
意圖：1.設備使用方（承包方）參加驗收，明顯要將出廠設備的質量請他們評價，使出廠設備的合格完好率大大地提高了，同時風險也減少了。
2.無償使用一則表示業主的開明，同時也將設備運營、維修、保養的責任交給了承包方，要求把業主提供的設備當作自有設備，由于投標書中機械臺時費用不計折舊費，業主在經濟上不會吃虧。
3.可以減免因機械故障而引起的索賠。
水利水電工程土建合同在合同管理中出現的變更、索賠的風險是不可避免的，這些風險是錯綜復雜的，也不可能以一定的模式去規定，只要此合同管理的各階段時，盡量做好各環節的各項工作，對可能出現的風險進行科學的分析，認真對待，可以起到預防及減少風險出現及減少經濟損失的可能。
下表中列出了水利水電工程土建合同實施中會出現變更索賠風險的種種情況。下面就表中列的幾個方面的綜合風險再次作分析和研究：
(一)工程設計質量是工程變更索賠的重要源頭
變更量的大小是設計質量的高低的必然反映，所以把好設計關，是有效控制變更量的首要途徑。如由于時間過于緊迫，勘察成果質量不高、設計人員依據這些質量不高的勘察成果來進行設計，肯定設計的質量也高不到那里。如設計時間過緊、設計工作難以做到周密，各專業協調不夠，會出現設計漏項、錯誤，其結果欲速則不達，反而設計修改多，增加了投資，延長了工期，隨之而來的索賠也不斷。
對策：1.進行設計招標，與中標者簽署委托設計合同；
2.給勘設一個合適的工作周期；
3.業主與設計單位簽訂限額設計協議，優化設計管理辦法；
4.業主與設計單位簽訂供圖協議；
5.業主制定合理化建議獎勵辦法。
意圖：通過設計招標，選擇方案優秀，報價合理，信譽好、素質高、技術服務周到的單位，與其簽訂委托設計合同，在一定意義上講選擇一個好的設計是該工程成功的一半。
為了調動設計人員的積極性，在給以一定的時間空間前提下又給予一定的壓力，業主與設計單位簽訂限額設計協議、供圖協議，優化設計管理辦法等，充分發揮他們的聰敏才智。
為調動所有參建人員的積極性，制定合理化建議獎勵辦法，對工程質量、工期、投資控制有功人員給予獎勵。
(二)編好招標文件是選擇施工隊伍、控制變更、索賠的主要依據。
招標文件是由業主委托有資質的中介機構、設計院編制或自身有能力的自行編制。招標文件指，招標設計、投標須知、合同格式、商務條款（一般合同條款，專用合同條款）、投標書格式、工程量報價單以及投標報價所需的輔助資料，技術條款及該合同的標段劃分說明等。
招標文件是合同文件的重要組成，是業主對投標者就該合同工程發出要約，也是投標者對其響應和承諾的依據，是選擇中標者的條件要求。
若招標文件中合同條款不齊全、不完整、文字不簡潔，在合同執行中對合同條款的解釋甲乙雙方會出現異議和糾紛。
若該合同工程大、業主有意請多家承建，將該合同劃分為幾個標段同時招標，如標段劃分不科學會出現各標段施工干擾，或出現商品砼及有某承包者集中供應砂石而引發增值稅的問題。
對策：1.給招標文件編制一個合理的工作周期采集者退散
2.合同條款盡量引用合同范本的條款，合同文件必須請專家審核。
3.標段劃分應科學、各標段基本是獨立的，避免施工干擾。
4.標段劃分時盡量避免一個產品的幾個工序（或成品）有幾個承建者分割承擔。
意圖：一個好的招標文件是選擇合格承包者，避免或減少不必要的糾紛合同的基礎。
科學地劃分標段可以加快工程進度，簡化招標次數，避免增值稅種的出現。
(三)參加保險是轉嫁風險損失的有效途徑。
合同中規定了甲乙雙方的權力和義務，也明確各自承擔風險，在工程合同實施過程中意外的不可抗力和颶風暴雨、地震、洪水、雷電等造成的損失是預先無法估計的而又有可能發生。
對策：根據合同規定由業主投工程保險、財產保險等保險。
意圖：通過投保，將上述風險轉嫁給保險公司，減少損失。
（四）規避業主提供大型施工設備引起的索賠風險。
一般講施工設備由承包方自備的，但由于工程量巨大、工期緊，一些特大型專用施工設備要承包方自備有困難，業主購買后可有償、無償提供給承包方以確保工期，減輕承包方的壓力，同樣在一定程度上降低合同總價。
特大型專用施工的設備由業主提供可能出現下列情況索賠。
1.未按招標文件中規定的時間進場；
2.使用過程中出現機械故障及配件供應不及時。
如三峽工程砼澆筑，骨料經皮帶機運輸到砼拌合系統拌和，砼由皮帶運輸系統到羅泰克塔帶機運輸入倉，這些設備都是由業主提供的，若有一環節出故障，會出現全線停產的風險。這風險責任由業主承擔顯然不合理。
對策：1.這些專用設備出廠驗收，業主應邀請監理和這些機械的使用承包方參加驗收。
2.這些專用設備給承包方無償使用，但承包方報價中不計這些設備的基本折舊費。
3.與承包方簽訂機械使用管理合同，合同中規定承包方按施工手冊要求，負責日常的維修保養，使用結束后以合同規定的成色運到業主指定地點存放。使用期內這些設備承包方應視為自有設備，并承擔責任風險。
意圖：1.設備使用方（承包方）參加驗收，明顯要將出廠設備的質量請他們評價，使出廠設備的合格完好率大大地提高了，同時風險也減少了。
2.無償使用一則表示業主的開明，同時也將設備運營、維修、保養的責任交給了承包方，要求把業主提供的設備當作自有設備，由于投標書中機械臺時費用不計折舊費，業主在經濟上不會吃虧。
3.可以減免因機械故障而引起的索賠。
水利水電工程土建合同在合同管理中出現的變更、索賠的風險是不可避免的，這些風險是錯綜復雜的，也不可能以一定的模式去規定，只要此合同管理的各階段時，盡量做好各環節的各項工作，對可能出現的風險進行科學的分析，認真對待，可以起到預防及減少風險出現及減少經濟損失的可能。
