期貨從業(yè)資格考試之咨詢業(yè)務(wù)各試新招
發(fā)布時間：2011-10-22 共1頁
期貨從業(yè)資格考試之資格審批提速咨詢業(yè)務(wù)各試新招
“不久前，我們公司舉辦了一次有償?shù)母叨丝蛻籼赜?xùn)營，客戶對這種偏實戰(zhàn)的培訓(xùn)反響很好。”國內(nèi)某期貨營業(yè)部業(yè)務(wù)總監(jiān)向期貨日報記者表示，這次培訓(xùn)計劃組織30位客戶參加，在僅一個多小時內(nèi)名額就已報滿。對于首批獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的該期貨公司來說，此次客戶培訓(xùn)有著特別的意義。
“本次培訓(xùn)公司集中了一批具有豐富實戰(zhàn)經(jīng)驗的專業(yè)人士作為教練，而參訓(xùn)客戶也也支付了一定的培訓(xùn)費用。這是公司對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)模式的一種探索嘗試。”
自8月下旬期貨投資咨詢業(yè)務(wù)正式推出以來，各家獲批資格的期貨公司都在積極探索新業(yè)務(wù)開展的模式。在此期間，出于對咨詢業(yè)務(wù)的不同定位和理解，期貨公司對業(yè)務(wù)的側(cè)重點也有所不同。
“我們將咨詢業(yè)務(wù)的重點首先放在產(chǎn)業(yè)機構(gòu)客戶上。”另一家獲批期貨公司投資咨詢部負(fù)責(zé)人告訴記者，這一方面是因為公司機構(gòu)產(chǎn)業(yè)客戶比較多，在產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容上準(zhǔn)備比較充分，另一方面，在咨詢業(yè)務(wù)初期，公司預(yù)計個人投資者的付費意愿還比較弱，需要進(jìn)一步培養(yǎng)。
這位負(fù)責(zé)人還表示，盡管公司為咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行了大量準(zhǔn)備工作，但目前感覺在具體業(yè)務(wù)流程及經(jīng)驗等方面還有欠缺，因此公司計劃與第三方咨詢機構(gòu)開展合作。
“我們注意到，一些專業(yè)咨詢機構(gòu)在為大型企業(yè)提供咨詢方案時，有時會涉及到價格風(fēng)險管理方面的內(nèi)容，而這正是期貨公司的專長。”他表示，與專業(yè)咨詢機構(gòu)合作，由對方唱“主角”，將相關(guān)業(yè)務(wù)承接下來，期貨公司唱“配角”，做好風(fēng)控方面的專項服務(wù)，這種合作方式有助于期貨公司在業(yè)務(wù)開展初期盡快積累實戰(zhàn)經(jīng)驗，而目的還是爭取盡早自己當(dāng)“主角”。
根據(jù)證監(jiān)會9月13日公布的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請受理及審核進(jìn)度情況，又有30家期貨公司有望在“十一”前后第二批獲得投資咨詢業(yè)務(wù)資格。這樣加上首批的14家公司，年內(nèi)獲批期貨公司數(shù)量將超過40家。
記者了解到，一些尚未獲批咨詢業(yè)務(wù)資格的公司也已經(jīng)提前做好了準(zhǔn)備。“目前基本上是‘萬事俱備，只欠東風(fēng)’，一拿到咨詢業(yè)務(wù)資格，我們很快就能開展業(yè)務(wù)。”一家正在積極申報咨詢業(yè)務(wù)資格的期貨公司負(fù)責(zé)人告訴記者，盡管公司未能搭上咨詢業(yè)務(wù)的“首班車”，但這也給了公司更充分的準(zhǔn)備時間。目前該公司已根據(jù)咨詢業(yè)務(wù)許可范圍，針對不同類型客戶，建立了全系列產(chǎn)品和服務(wù)目錄，并對潛在客戶需求進(jìn)行了跟蹤調(diào)查。“公司有信心在年內(nèi)獲得咨詢業(yè)務(wù)資格，此后將會根據(jù)客戶需求投放產(chǎn)品，在年內(nèi)有望實現(xiàn)此項業(yè)務(wù)的實際收益。”
