2008年個人理財考前預測試題九(7)
發布時間：2011-10-22 共1頁
21.期貨交易所有（）情形之一的，責令改正，沒收非法所得，并對直接負責的主管人員給予紀律處分，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。
A、允許會員在保證金不足是進行交易
B、不按照規定提取、管理、使用風險準備金
C、違反保證金安全存管監控規定
D、不限制會員的實物交割總量
E、不按照期貨監管機構的規定報送有關文件、資料
標準答案：BCE
22.期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列（）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收非法所得或非法所得不足10萬元的，處以10萬至30萬的罰款，情節嚴重的，責令停業整頓或吊銷營業執照。
A、允許客戶在保證金不足的情況下交易
B、違規從事與期貨業務無關的活動
C、變相從事期貨自營業務
D、交易軟件不符合期貨公司審慎經營的原則
E、進行混碼交易
標準答案：ABCDE
23.期貨公司的下列（）屬于欺詐客戶行為之一。
A、向客戶做獲利保證
B、不與客戶共擔風險
C、未將客戶交易指令下達到期貨交易所
D、挪用客戶保證金
E、用不正當手段使客戶發出交易指令
標準答案：ACDE
24.（）的工作人員進行內幕交易的，從重處罰。
A、國務院期貨監管機構
B、期貨交易所
C、期貨保證金存管銀行
D、期貨保證金安全存管監控機構
E、期貨公司
標準答案：ABE
25.《期貨交易管理條例》禁止任何單位或個人以（）手段操縱期貨交易價格。
A、單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱期貨交易價格
B、蓄意串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者交易量
C、以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易成交量
D、為影響期貨價格，囤積現貨
E、未經客戶委托假借客戶名義買賣期貨
標準答案：ABCD
26. 期貨交易中的內幕消息是指（）。
A、對期貨交易價格產生重大影響的，尚未公開的信息
B、國務院期貨監管機構制定的可能對期貨交易價格發生重大影響的政策
C、國務院商務主管部門發布的可能對期貨交易價格發生重大影響消息
D、期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發生重大影響的決定
E、期貨交易會員、客戶的資金和交易動向的信息
標準答案：ABDE
27.保險代理人、保險經紀人在辦理保險業務活動中不得有（）行為。
A、欺騙保險人、投保人或受益人
B、隱瞞與保險合同有關的重要情況
C、阻礙投保人履行《保險法》規定的如實告知義務，或者誘導其不履行本法規定的如實告知義務
D、承諾向投保人、被保險人或者受益人給予保險合同規定以外的其他利益
E、利用行政權力、職務或職業便利以及其他不正當手段強迫、引誘或者限制投保人訂立保險合同
標準答案：ABCDE
28.商業銀行境外理財投資，應委具有托管業務資格的境內商業銀行作為托管人進行投資，托管人應當履行的職責包括（）。
A、為商業銀行按理財計劃開設境內托管賬戶、境外外匯資金運用結算賬戶和證券托管賬戶
B、監督商業銀行資金運作，及時向外匯局報告其違規違法的行為
C、保存商業銀行的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關資料不少于15年
D、按規定辦理國際收支統計申報
E、協助外匯局監察商業銀行資金的境外運用情況
標準答案：ABCDE
29.（）屬于商業銀行境內賬戶的支出范圍。
A、劃入境外外匯資金運用結算賬戶的資金
B、匯回商業銀行的資金
C、貨幣兌換費
D、托管費、各類手續費
E、資產管理費
標準答案：ABCDE
30.《商業銀行開辦代客境外理財業務管理暫行辦法》規定從事境外理財的商業銀行應（）。
A、在收到外匯局購匯額度的批準后，與境內托管人簽訂托管協議，開設托管賬戶，在境內托管賬戶開設之日起10日內，向外匯局報送正式托管協議
B、在發售產品時，向投資者全面詳細的告知投資計劃、產品特征、相關風險，由投資者自主選擇
C、定期向投資者披露投資狀況、投資表現、風險狀況等信息
D、按規定履行結售匯統計報告義務
E、購買的境外金融產品，必須符合中國銀監會的相關風險管理規定
標準答案：BCDE
