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1.從業(yè)人員職業(yè)操守的宗旨是（ ）。

 A、規(guī)范從業(yè)人員職業(yè)行為
 B、提高中國從業(yè)人員整體素質(zhì)和職業(yè)道德水平
 C、建立健康的銀行戰(zhàn)略發(fā)展方向
 D、維護銀行良好的聲譽
 E、促進銀行業(yè)的健康發(fā)展

標準答案：ABDE

2.制定銀行從業(yè)人員職業(yè)操守旨在提高銀行從業(yè)人員（ ）。

 A、業(yè)務水平
 B、職業(yè)素質(zhì)
 C、職業(yè)道德水平
 D、信用水平
 E、法律法規(guī)意識

標準答案：BC

3.（ ）工作人員適用銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守準則。

 A、信托公司
 B、村鎮(zhèn)銀行
 C、基金管理公司
 D、農(nóng)村信用合作社
 E、汽車金融公司

標準答案：ABDE

4. 銀行從業(yè)人員應當遵守本職業(yè)操守，并接受（ ）的監(jiān)督。

 A、國家機關(guān)
 B、銀行業(yè)協(xié)會
 C、監(jiān)管機構(gòu)
 D、社會公眾
 E、新聞媒體

標準答案：BCD

5.（ ）屬于銀行從業(yè)人員應遵守的基本準則。

 A、誠實信用、守法合規(guī)
 B、專業(yè)勝任，勤勉盡職
 C、保護商業(yè)機密與客戶隱私
 D、公平競爭
 E、團結(jié)合作

標準答案：ABCD

6.勤勉盡職的內(nèi)容包括（ ）。

 A、不打聽與自身工作無關(guān)的信息
 B、維護所在機構(gòu)商業(yè)信譽
 C、對機構(gòu)誠實信用
 D、切實履行崗位職責
 E、保守所在機構(gòu)的商業(yè)機密

標準答案：BCD

7.銀行業(yè)從業(yè)人員應當加強學習，不斷提高業(yè)務知識水平，熟知（ ）。

 A、所推薦金融產(chǎn)品的特性、風險、收益
 B、業(yè)務處理流程
 C、風險控制框架
 D、產(chǎn)品的設計過程
 E、法律關(guān)系

標準答案：ABCE

8.（ ）明顯違反了從業(yè)人員職業(yè)操守中監(jiān)管規(guī)避的準則。

 A、從業(yè)人員熱情地為客戶提供理財咨詢方案，包括向客戶提供規(guī)避監(jiān)管的意見
 B、從業(yè)人員基于內(nèi)幕消息向親戚朋友提供理財建議，利用所在機構(gòu)的資源提供便利
 C、從業(yè)人員明確告知客戶提供虛假材料觸犯了法律，建議客戶可以經(jīng)由第三人代其申請，以規(guī)避法律約束
 D、對某客戶為規(guī)避監(jiān)管而辦理的業(yè)務，不按內(nèi)部流程進行必要的匯報
 E、為達成交易，從業(yè)人員讓客戶重新提交真實信息，以便順利提交審核

標準答案：ACD

9.從業(yè)人員遵守崗位職責，應做到（ ）。

 A、不打聽與自身工作無關(guān)的信息
 B、不以不正當手段刺探其他機構(gòu)的商業(yè)秘密
 C、不泄漏本機構(gòu)的信息
 D、不經(jīng)批準不為其他崗位人員代為履行職責
 E、不得違反業(yè)務流程及崗位職責將自己保管的物品交與他人

標準答案：ADE

10（ ）屬于不當行為，可能侵犯客戶隱私。

 A、未到保存期限，遺失毀壞記載客戶信息的掛失申請書、交費憑證
 B、從業(yè)人員經(jīng)客戶許可，將客戶信息泄露給證券公司保險機構(gòu)
 C、把辦理理財業(yè)務時了解到的客戶購房需求信息透露給相關(guān)房地產(chǎn)公司
 D、不向同事打聽與己無關(guān)的交易記錄和客戶隱私
 E、妥善保管交易信息檔案，離職后仍不得違反原機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定

標準答案：AC