證券業協會:高級管理人員培訓班測試通知
發布時間：2011-10-22 共1頁
中國證券業協會:關于舉辦證券公司擬任高級管理人員培訓班暨資質測試（第二十三期）的通知
各證券公司及相關人員：
根據《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》及關于實施《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》有關問題的通知中的相關規定，中國證券業協會定于2011年11月9-12日在北京國家會計學院舉辦證券公司擬任高級管理人員培訓班暨資質測試（第二十三期）。現將有關事項通知如下：
一、培訓及測試對象
培訓及測試對象為擬取得證券公司董事長、副董事長、監事會主席和證券公司總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執行委員會和類似機構的成員（以下稱為經理層人員）任職資格的人員。
二、培訓主要內容
1、證券監管法律法規；
2、投資者適當性管理及權益保護；
3、證券公司綜合治理經驗教訓；
4、證券公司合規管理；
5、信息隔離墻制度與實踐；
6、證券公司風險控制指標管理及壓力測試相關工作要求；
7、證券公司信息報送與年報披露；
8、證券公司業務監管；
9、證券公司信息技術安全；
10、證券公司融資融券業務制度介紹。
三、培訓師資
中國證監會機構部或處室負責人、相關單位負責人或專家等。
四、培訓及測試時間和地點
1、報到時間：2011年11月8日16：00—19：00
2、培訓及測試時間：2011年11月9-12日
3、培訓及測試地點：北京國家會計學院（北京市順義區天竺開發區機場高速公路楊林大道出口1公里，聯系電話：010-64570088。）
五、培訓及測試費用
培訓費2400元，報到時刷卡交費。食宿由北京國家會計學院統一安排，費用自理。
六、培訓及測試安排
先培訓后測試，測試包括筆試和面試。測試范圍及重點包括《證券公司高級管理人員資質測試大綱（2010）》（詳見協會網站www.sac.net.cn）及培訓課程的相關內容。
七、培訓及測試人數
本期培訓及測試參加人數約100人。
八、報名截止日期
報名截止日期為2011年10月21日，按報名先后順序額滿為止。
九、培訓及測試要求
1、參加培訓及測試的人員請攜帶有效身份證件。
2、原則上中途不得請假，請假或缺勤超過半天者取消測試資格。
十、報名注意事項
1、參加培訓及測試的人員必須先進行網上報名，請點擊此處的“我要報名”進行操作。
2、如報名后因故不能參加學習，請于10月28日前將請假說明加蓋公章傳真至010-66575650，如不按時請假將影響下次報名。
3、報名咨詢電話：010-66575615；010-66575616。
技術支持電話：13911331709。
中國證券業協會培訓中心
2011年9月21日
