2011《證券市場基礎》復習材料：證券市場概述(3)
發布時間：2011-10-07 共1頁
(二)有價證券的分類 (廣義)
1、商品證券：商品所有權或使用權(提貨單 運貨單 保管單等)
商品證券是證明持有人有商品使用權或所有權的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的使用權或所有權，持有人對這種證券所代表的商品所有權受法律保護。 (對)
例題5：商品證券是指(多選)
A 提貨單 B保管單 C 運貨單 D存款單 答案(ABC)
2、貨幣證券：貨幣索取權(重點)
貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。
1)商業證券，如商業匯票、商業本票
2)銀行證券，如銀行匯票、銀行本票和支票
3、資本證券(狹義)：由金融投資或直接相關的活動產生，是有價證券的主要形式
例題6:廣義的有價證券包括：(多選)
A 商品證券
B 金融證券
C 貨幣證券
D 資本證券 答案(ACD)
例題7：貨幣證券包括：(多選)
A、商業匯票、商業本票
B、銀行匯票、金融債券
C、公司債券、商業票據
D、銀行匯票、銀行本票 答案：(AD)
例題8： 由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券是: (單選)
A：貨幣證券
B：資本證券
C：商品證券
D：憑證證券 答案：(B)
例題9：狹義的有價證券是指：(單選)
A、商品證券 B 、資本證券
C、貨幣證券 D、憑證證券 答案：(B)
其他分類
1、 按證券發行主體分為：政府證券(國債)、(我國目前尚不允許除特別行政區以外的各級地方政府發行債券)政府機構證券和公司證券(股票、債券和商業票據);
例題10判斷題：我國目前尚不允許各級地方地方政府發行債券 答案(錯)
2、按是否在證券交易所(內)掛牌交易分為：上市證券、非上市證券(憑證式國債和普通開放式基金)
3、按募集方式分為：公募證券、私募證券
公募：發行人向不特定的社會公眾投資者發行;審核嚴格并采取公示制度
私募：向少數特定投資者發行;審核寬松，投資者少，不采取公示制度
1)區別：發行對象、審查嚴格度、是否公示
2)私募證券有：信托計劃、理財計劃、定向增發的證券
例題11： 屬于公墓證券特征的是(多選)
A. 發行人向不特定的社會公眾投資者公開發行
B. 與私募證券相比，審核較嚴格
C. 采取公示制度
D. 投資者多為與發行人有特定關系的機構投資者 答案(ABC)
4、按證券代表的權利性質分為：股票、債券和其他證券(股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種，其他證券包括基金證券和證券衍生品)
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