2012證券《基礎知識》考點輔導：證券市場法律(4)
發布時間：2012-11-12 共1頁
證券市場禁入規定
《證券市場禁入規定》共l3條，2006年3月7日中國證監會第173次主席辦公會議審議通過，自2006年7月10日起施行。
1.基本原則
中國證監會對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員，根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據，遵循公開、公平、公正的原則。被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監會將通過中國證監會網站或指定媒體向社會公布，并記入被認定為證券市場禁入者的誠信檔案。
2.適用范圍
采取證券市場禁入措施：(1)發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員;(2)發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員; (3)證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員;(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員;(5)證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員;(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員;(7)中國證監會認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。
3.市場進入措施的類型
違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3—5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。
有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：
(1)嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的;(2)違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的;(3)組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的;(4)其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的。
有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的;(2)配合查處違法行為有立功表現的;(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交待違法行為的;(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。
4.相關規定
