第四章首次公開發行股票的準備第六節、初次發行股票的申請文件
發布時間：2011-10-07 共1頁
1．首次公開發行股票的公司需要報送的申請文件按照2001年3月6日中國證監會發布的《公開發行證券公司信息披露內容與格式準則第9號——首次公開發行股票申請文件》進行，1998年4月1日《公開發行股票公司信息披露的內容與格式第8號——驗證筆錄的內容與格式(試行)》 (證監發字11998]41號)、1999年3月18日《申請公開發行股票公司報送材料標準格式》(證監發字11999]14號)同時廢止。(單選、判斷)
2．首次開發行股票申請文件目錄：(多選)
| 在指定報刊及網站披露要求 | 首次開發行股票申請文件類別 | |
| 要求披露 | 1．招股說明書(申報稿)； 附：審計報告及財務報告全文 附：發行人編制的盈利預測報告及注冊會計師的盈利預測審核 報告(如有) 2．招股說明書摘要(申報稿)； 3．發行公告(發行審核委員會審核前提供) | |
| 不要求披露 | 主承銷商推薦文件 | 推薦函、對申請文件的核查意見、股票發行上市輔導匯總報告 |
| 發行人律師的意見 | 法律意見書、律師工作報告 | |
| 發行申請及授權文件 | 申請報告； 股東大會同意本次發行的決議和授權； 全體董事和有關中介機構對申請文件真實準確完整的承諾書； 中介機構同意對納入招股說明書的由其出具的專業報告或意見無異議的同意書； 特殊行業(或企業)主管部門出具的監管意見書 | |
| 募集資金運 用的有關文件 | 運用方案及股東大會的決議； 有權部門對固定資產投資項目建議書的批準文件；發行人全體董事簽字的募集資金運用項目的可行性研究報告 | |
| 股份有限公 司的設立文 件及章程 | 批準股份有限公司設立的文件； 公司設立時發起人協議、歷次增加股本的協議； 發行人設立時及歷次變更后的企業法人營業執照；發起人或主要股東的營業執照或其他身份證明文件； 企業整體改制設立的，變更或改制的法律證明文件；公司章程草案及股東大會批準修改公司章程的決議 | |
| 發行方案及 發行定價分 析報告 | 發行方案； 股票發行定價分析報告 | |
| 其他相關文件 | 發行人關于改制和重組方案的說明； 關于近三年及最近的主要決策有效性的相關文件；發行人關于同業競爭情況的說明；關于近三年及最近一期的重大關聯交易的說明； 關于其業務及募股資金擬投資項目符合環境保護要求的說明；關于技術含量及技術創新能力的依據；關于近三年及最近一期的納稅情況的說明； 土地使用權、房屋產權權屬證書或相關租賃協議； 涉及政府特許經營的發行人，提供的政府特許經營證書；發行人的重大商務合同； 財務資料； 歷次資產評估報告； 歷次驗資報告； 主承銷商和發行人簽定的承銷協議及補充協議 | |
