第四章首次公開發行股票的準備第四節、輔導程序和重新輔導
發布時間：2011-10-07 共1頁
1．輔導對象全體董事、監事、經理、副經理、財務負責人、董事會秘書及其他高級管理人員必須參與整個輔導過程，并積極配合輔導工作。(多選，注意應全程參加輔導的人員)
2．輔導對象有義務提供輔導工作所需要的有關情況和資料，并對所提供資料的真實性、準確性、完整性負責。(判斷)
3．輔導協議簽署后(五個工作日)內，輔導機構應向派出機構進行輔導備案登記。備案登記材料應包括：(單選、多選，輔導期從備案之日起算)
(1)輔導備案申請報告；
(2)輔導人員名單及其簡歷；
(3)輔導機構及輔導人員的資格證明文件；
(4)輔導對象全體董事、監事、經理、副經理、財務負責人、董事會秘書及其他高級管理人員名單及其簡歷；
(5)輔導協議；
(6)輔導計劃及實施方案；
(7)輔導對象基本情況備案表；
(8)輔導人員對同期擔任輔導工作的公司家數的說明。
4．派出機構應于(10個工作日)內按照前條規定的內容對輔導機構提交的備案材料的齊備性進行審查。如無異議， (備案申請報送日)即為備案登記日。如有異議，應給予書面反饋意見，明確提出再次申請備案的要求。(單選、判斷)
5．從輔導開始之日起，輔導機構(每三個月)向派出機構報送一次輔導工作備案報告。最后一次報送的備案報告，可與輔導工作總結報告合一。(單選，報告頻率為3個月)
6．輔導對象應在輔導期滿(六個月)之后十天內，就接受輔導、準備發行股票的事宜在當地至少(兩種)主要報紙(連續公告二次)以上，公告信息中應包括派出機構的舉報電話及通信地址。(單選)
7．輔導機構應于輔導期內對接受輔導的人員進行至少(一次)書面考試。(單選)
8．輔導機構認為達到輔導計劃目標后可向派出機構報送(輔導工作總結報告)，提出輔導評估申請，派出機構應按規定出具(“輔導監管報告”)。(單選)
9．輔導機構結束輔導工作、派出機構出具“輔導監管報告”后，主承銷商或推薦人可結合輔導總結報告、盡職調查情況、內部核查結論向中國證監會進行首次公開發行股票的推薦。(多選、判斷，注意主承銷商推薦的客觀條件的完成)
10．在輔導工作結束至主承銷商推薦之間，輔導機構仍應持續關注輔導對象的重大變化，對發生與“輔導總結工作報告”不一致的重大事項，應向派出機構報告。(重點判斷)
11．輔導對象發行上市后，主承銷商應在履行回訪或保薦義務過程中持續關注信息披露和與輔導工作總結報告有關的事項。(判斷)
12．輔導機構和輔導對象認為在協議期內未達到輔導目標的，可申請適當延長輔導時間，并向派出機構書面說明。(判斷)
13．輔導工作結束后，輔導對象如發生下列情況之一的，應重新進行輔導：(多選)
(1)輔導工作結束至主承銷商推薦期間發生控股股東變更；
(2)輔導工作結束至主承銷商推薦期間發生主營業務變更；
(3)輔導工作結束至主承銷商推薦期間發生1／3以上董事、監事、高級管理人員變更；
(4)輔導工作結束后三年內未有主承銷商向中國證監會推薦首次公開發行股票的；
(5)中國證監會認定應重新進行輔導的其他情形。
14．輔導對象報送首次公開發行股票的申請未予核準的，除非中國證監會在不予核準通知書中另有其他要求，應針對存在的問題重新輔導(半年)以上。(單選、判斷)
2．輔導對象有義務提供輔導工作所需要的有關情況和資料，并對所提供資料的真實性、準確性、完整性負責。(判斷)
3．輔導協議簽署后(五個工作日)內，輔導機構應向派出機構進行輔導備案登記。備案登記材料應包括：(單選、多選，輔導期從備案之日起算)
(1)輔導備案申請報告；
(2)輔導人員名單及其簡歷；
(3)輔導機構及輔導人員的資格證明文件；
(4)輔導對象全體董事、監事、經理、副經理、財務負責人、董事會秘書及其他高級管理人員名單及其簡歷；
(5)輔導協議；
(6)輔導計劃及實施方案；
(7)輔導對象基本情況備案表；
(8)輔導人員對同期擔任輔導工作的公司家數的說明。
4．派出機構應于(10個工作日)內按照前條規定的內容對輔導機構提交的備案材料的齊備性進行審查。如無異議， (備案申請報送日)即為備案登記日。如有異議，應給予書面反饋意見，明確提出再次申請備案的要求。(單選、判斷)
5．從輔導開始之日起，輔導機構(每三個月)向派出機構報送一次輔導工作備案報告。最后一次報送的備案報告，可與輔導工作總結報告合一。(單選，報告頻率為3個月)
6．輔導對象應在輔導期滿(六個月)之后十天內，就接受輔導、準備發行股票的事宜在當地至少(兩種)主要報紙(連續公告二次)以上，公告信息中應包括派出機構的舉報電話及通信地址。(單選)
7．輔導機構應于輔導期內對接受輔導的人員進行至少(一次)書面考試。(單選)
8．輔導機構認為達到輔導計劃目標后可向派出機構報送(輔導工作總結報告)，提出輔導評估申請，派出機構應按規定出具(“輔導監管報告”)。(單選)
9．輔導機構結束輔導工作、派出機構出具“輔導監管報告”后，主承銷商或推薦人可結合輔導總結報告、盡職調查情況、內部核查結論向中國證監會進行首次公開發行股票的推薦。(多選、判斷，注意主承銷商推薦的客觀條件的完成)
10．在輔導工作結束至主承銷商推薦之間，輔導機構仍應持續關注輔導對象的重大變化，對發生與“輔導總結工作報告”不一致的重大事項，應向派出機構報告。(重點判斷)
11．輔導對象發行上市后，主承銷商應在履行回訪或保薦義務過程中持續關注信息披露和與輔導工作總結報告有關的事項。(判斷)
12．輔導機構和輔導對象認為在協議期內未達到輔導目標的，可申請適當延長輔導時間，并向派出機構書面說明。(判斷)
13．輔導工作結束后，輔導對象如發生下列情況之一的，應重新進行輔導：(多選)
(1)輔導工作結束至主承銷商推薦期間發生控股股東變更；
(2)輔導工作結束至主承銷商推薦期間發生主營業務變更；
(3)輔導工作結束至主承銷商推薦期間發生1／3以上董事、監事、高級管理人員變更；
(4)輔導工作結束后三年內未有主承銷商向中國證監會推薦首次公開發行股票的；
(5)中國證監會認定應重新進行輔導的其他情形。
14．輔導對象報送首次公開發行股票的申請未予核準的，除非中國證監會在不予核準通知書中另有其他要求，應針對存在的問題重新輔導(半年)以上。(單選、判斷)
