第三章證券經營機構的投資銀行業務第十三節、主承銷商的信譽考評
發布時間：2011-10-07 共1頁
1．信譽主承銷商考評的原則是：(多選)
(1)考評要堅持客觀、公正、公開的原則；
(2)要充分征求業內意見，做到簡便易行；
(3)要有利于形成積極、規范、健康的競爭。
2．信譽主承銷商考評的基本要求如下：(多選)
(1)所承銷的企業推薦成功，市場表現良好；
(2)具有豐富的承銷經驗和較強的承銷業務技能與分析研究能力，積極開展業務創新；
(3)要安照《股票發行上市輔導工作暫行辦法》認真履行輔導職責，輔導效果明顯；
(4)沒有重大違法違規行為；
(5)具有完善的內部控制制度；
(6)遵守行業規范，實行行業自律。
3．“信譽主承銷商”的考評采取信譽積分辦法，由(證券發行人)、(證券投資基金管理公司)、(證券公司)、(會計師事務所)、(律師事務所)以及(中國證監會)按統一的考評標準進行考評打分。信譽總積分在(前8位)且符合基本要求的證券公司即為“信譽主承銷商”。(多選、單選)
4．(中國證券業協會)匯總考評結果，并公布評定結果。(單選，注意這個主體)
5．對人選“信譽主承銷商”的證券公司，(中國證券業協會)頒布證書。(單選)
6．信譽主承銷商一經人選，中國證券業協會可向中國證監會推薦，中國證監會對信譽主承銷商的發行承銷業務給予優先受理。(判斷)
(1)考評要堅持客觀、公正、公開的原則；
(2)要充分征求業內意見，做到簡便易行；
(3)要有利于形成積極、規范、健康的競爭。
2．信譽主承銷商考評的基本要求如下：(多選)
(1)所承銷的企業推薦成功，市場表現良好；
(2)具有豐富的承銷經驗和較強的承銷業務技能與分析研究能力，積極開展業務創新；
(3)要安照《股票發行上市輔導工作暫行辦法》認真履行輔導職責，輔導效果明顯；
(4)沒有重大違法違規行為；
(5)具有完善的內部控制制度；
(6)遵守行業規范，實行行業自律。
3．“信譽主承銷商”的考評采取信譽積分辦法，由(證券發行人)、(證券投資基金管理公司)、(證券公司)、(會計師事務所)、(律師事務所)以及(中國證監會)按統一的考評標準進行考評打分。信譽總積分在(前8位)且符合基本要求的證券公司即為“信譽主承銷商”。(多選、單選)
4．(中國證券業協會)匯總考評結果，并公布評定結果。(單選，注意這個主體)
5．對人選“信譽主承銷商”的證券公司，(中國證券業協會)頒布證書。(單選)
6．信譽主承銷商一經人選，中國證券業協會可向中國證監會推薦，中國證監會對信譽主承銷商的發行承銷業務給予優先受理。(判斷)
