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　　1．具有股票承銷業(yè)務資格的證券公司，應當于每年(1月15日)前向證監(jiān)會報送上年承銷情況的報告。(單選)

　　2．承銷業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、帳冊、報表和其他必要的材料應當至少妥善保存(7年)。(單選)

　　3．承銷業(yè)務年檢內容：(多選)

　　(1)證券公司對股票承銷業(yè)務情況進行自查，自查報告包括承銷業(yè)務基本情況、合規(guī)性自查、存在的問題分析、內部管理措施、政策建議。

　　(2)計算的公司凈資本，以及凈資本年度變化原因分析說明。

　　(3)主管承銷業(yè)務高級管理人員、主要業(yè)務人員名單以及公司內核小組成員名單、職務和有效聯系方式。

　　 4．對年檢合格的機構，由證監(jiān)會換發(fā)新的股票承銷資格證書；對年檢不合格、年檢結果較差、弄虛作假或存在其他嚴重問題的機構，可視程度輕重處以(通報批評)、(暫緩換發(fā)資格證書)、(暫停承銷業(yè)務資格)處理。(多選、判斷)

　　5．證監(jiān)會和由證監(jiān)會授予部分監(jiān)管職責的地方證券監(jiān)管部門對從事股票承銷業(yè)務過程中涉嫌違反有關法規(guī)的證券經營機構，可進行調查，并可要求提供、復制或封存有關業(yè)務文件、資料、帳冊、報表、憑證和其他必要的材料。(判斷)


　　6．證監(jiān)會可聘任具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所等專業(yè)性中介機構，依據有關規(guī)定對證券經營機構從事股票承銷業(yè)務情況進行稽核。(判斷)