第三章證券經營機構的投資銀行業務第八節、主承銷商業務規范
發布時間：2011-10-07 共1頁
1．證券公司從事股票發行主承銷業務包括主承銷(首次公開發行股票)、(上市公司向原股東配售股票，即配股)和(向全體社會公眾發售股票，即增發)。(多選)
2．擔任股票發行主承銷商的證券公司，應當遵循(勤勉盡責)和(誠實信用)的原則，認真履行盡職調查義務，負責向中國證監會推薦發行人，并對所出具的(推薦函)和(盡職調查報告)承擔相應的責任。(多選，證券公司盡職調查后出具兩種文件)
3．擔任主承銷商的證券公司應在以下方面規范業務：(多選)
(1)應指導發行人建立規范健全的法人治理結構；
(2)證券公司推薦發行人發行股票，應建立發行人質量評價體系，明確推薦標準；
(3)證券公司應與發行人簽署保密協議；
(4)證券公司應成立內核小組，形成適應核準制要求的規范、有效的內核制度。
2．擔任股票發行主承銷商的證券公司，應當遵循(勤勉盡責)和(誠實信用)的原則，認真履行盡職調查義務，負責向中國證監會推薦發行人，并對所出具的(推薦函)和(盡職調查報告)承擔相應的責任。(多選，證券公司盡職調查后出具兩種文件)
3．擔任主承銷商的證券公司應在以下方面規范業務：(多選)
(1)應指導發行人建立規范健全的法人治理結構；
(2)證券公司推薦發行人發行股票，應建立發行人質量評價體系，明確推薦標準；
(3)證券公司應與發行人簽署保密協議；
(4)證券公司應成立內核小組，形成適應核準制要求的規范、有效的內核制度。
