第三章證券經營機構的投資銀行業務第四節、轉債、基金的承銷和上市推薦業務資格
發布時間：2011-10-07 共1頁
1．轉債上市推薦人應當符合下列條件：(多選)
(1)具有交易所會員資格；
(2)具備股票發行主承銷商資格且信譽良好；
(3)最近一年內無重大違法違規行為；
(4)負責推薦工作的主要業務人員應當熟悉交易所章程及相關業務規則；
(5)具備條件的會員在推薦債券上市時應取得交易所上市推薦人資格；
(6)發行人應與上市推薦人簽訂上市推薦協議；
(7)交易所認為應當具備的其他條件。
2．轉債上市推薦人的義務：(多選)
(1)確認債券發行人符合上市條件；
(2)確保債券發行人的董事了解其所擔負的各項責任；
(3)協助債券發行人進行債券上市申請工作；
(4)向交易所提交上市推薦書；
(5)確保上市文件真實、準確、完整，符合規定要求，文件所載的資料經過核實；
(6)協助債券發行人與交易所安排債券上市；
(7)上市推薦人與發行人簽訂的上市推薦協議規定的其他義務；
(8)交易所規定的上市推薦人應當履行的其他義務。
3．申請開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業務的機構，應當符合下列條件：(多選)
(1) 設有專門管理開放式基金單位認購、申購和贖回業務的部門；
(2)有足夠的熟悉開放式基金業務的專業人員；
(3)有便利、有效的商業網絡；
(4)有安全、高效的辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業務的技術設施；
(5)中國證監會規定的其他條件。
(1)具有交易所會員資格；
(2)具備股票發行主承銷商資格且信譽良好；
(3)最近一年內無重大違法違規行為；
(4)負責推薦工作的主要業務人員應當熟悉交易所章程及相關業務規則；
(5)具備條件的會員在推薦債券上市時應取得交易所上市推薦人資格；
(6)發行人應與上市推薦人簽訂上市推薦協議；
(7)交易所認為應當具備的其他條件。
2．轉債上市推薦人的義務：(多選)
(1)確認債券發行人符合上市條件；
(2)確保債券發行人的董事了解其所擔負的各項責任；
(3)協助債券發行人進行債券上市申請工作；
(4)向交易所提交上市推薦書；
(5)確保上市文件真實、準確、完整，符合規定要求，文件所載的資料經過核實；
(6)協助債券發行人與交易所安排債券上市；
(7)上市推薦人與發行人簽訂的上市推薦協議規定的其他義務；
(8)交易所規定的上市推薦人應當履行的其他義務。
3．申請開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業務的機構，應當符合下列條件：(多選)
(1) 設有專門管理開放式基金單位認購、申購和贖回業務的部門；
(2)有足夠的熟悉開放式基金業務的專業人員；
(3)有便利、有效的商業網絡；
(4)有安全、高效的辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業務的技術設施；
(5)中國證監會規定的其他條件。
