第七章上市公司發(fā)行新股第五節(jié)、新股發(fā)行的申請(qǐng)文件
發(fā)布時(shí)間：2011-10-07 共1頁(yè)
1．2001年4月2日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號(hào)——上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件》證監(jiān)發(fā)[2印1]52號(hào)，原《關(guān)于印發(fā){上市公司申請(qǐng)向社會(huì)公開募集股份報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式(試行)}的通知}
(證監(jiān)公司字[2000]43號(hào))同時(shí)廢止。(單選、判斷)
2．上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)文件：(比初次發(fā)行少了定價(jià)文件和公司設(shè)立文件兩大類)
| 在指定報(bào)刊及網(wǎng)站披露要求 | 上市公司發(fā)行新股申請(qǐng)文件類別 | |
| 要求披露 | 1．招股說明書(配股或增發(fā))招股說明書(配股或增發(fā))、(申報(bào)稿)附：盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及盈利預(yù)測(cè)報(bào)告審核報(bào)告全文(如有) 附：重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人提供的模擬財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告、重組進(jìn)入發(fā)行人相關(guān)資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及附注附：發(fā)行人董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見審計(jì)報(bào)告涉及事項(xiàng)處理情況的說明(如有)附：注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見審計(jì)報(bào)告的補(bǔ)充意見(如有)2．發(fā)行公告(適用于增發(fā)) | |
| 不要求披露 | 主承銷商推薦文件 | 主承銷商推薦函、主承銷商盡職調(diào)查報(bào)告、本次配股／)曾發(fā)申請(qǐng)文件的核對(duì)表 |
| 發(fā)行人律師的意見 | 法律意見書、律師工作報(bào)告 | |
| 發(fā)行申請(qǐng)及授權(quán)文件 | 關(guān)于本次配股／增發(fā)申請(qǐng)報(bào)告、董事會(huì)決議、董事會(huì)決議及召開股東大會(huì)通知的公告、股東大會(huì)決議、股東大會(huì)決議的公告 | |
| 募集資金運(yùn)用的有關(guān)文件 | 可行性分析報(bào)告、政府有關(guān)部門同意投資項(xiàng)目立項(xiàng)批文、發(fā)行人擬收購(gòu)資產(chǎn)(包括權(quán)益)的財(cái)務(wù)報(bào)告(如有)、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和／或?qū)徲?jì)報(bào)告(涉及發(fā)行人收購(gòu)資產(chǎn)) | |
| 其他相關(guān)文件 | 發(fā)行人最近三年及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告 重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人購(gòu)入資產(chǎn)的原始財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告 注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的評(píng)價(jià)報(bào)告 檢查中發(fā)現(xiàn)問題的發(fā)行人的整改報(bào)告 會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告 發(fā)行人董事會(huì)關(guān)于前次募集資金使用情況的說明 主承銷商關(guān)于發(fā)行人投資價(jià)值的分析報(bào)告(適用于增發(fā)) 主承銷商承諾函(適用于增發(fā)) 發(fā)行人承諾函(適用于增發(fā)) 發(fā)行人最近一次股份變動(dòng)公告(復(fù)印件) 發(fā)行人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件) 與本次發(fā)行有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)及簽字人員從事證券業(yè)務(wù)的資格證書 | |
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