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　　1．證券公司盡職調查的內容：(多選，注意初次發(fā)行與增發(fā)提交的文件不同，前者沒有盡職調查報告)

　　2．主承銷商關于上市公司新股發(fā)行盡職調查報告必備內容包括三個主要部分：(上市公司的基本情況)、(對上市公司本次新股發(fā)行的調查重點)、(證券公司對上市公司申請新股發(fā)行的結論性意見)。(多選，其中第二部分是重點內容)

　　3．對上市公司本次新股發(fā)行的調查重點包括9個方面： (重點內容，多選，注意每——個所調查方面的具體內容，以及證券公司通過調查要對何種事項發(fā)表明確意見)

(1)上市公司的獨立性調查；
(2)上市公司規(guī)范運作的調查(除獨立性之外)；
(3)上市公司募集資金使用情況的調查；
(4)上市公司財務和經(jīng)營風險的調查；
(5)上市公司所執(zhí)行的會計政策穩(wěn)健性的調查；
(6)上市公司未來可持續(xù)發(fā)展能力的調查；
(7)上市公司最近三年來分配與籌資情況的調查；
(8)上市公司或有風險的調查(包括但不限于)；
(9)其他需要關注的問題(包括但不限于)。 ·

　　4．上市公司增發(fā)新股的時間要求是本次配股距前次發(fā)行的時間間隔達到1個會計年度以上。(判斷，不僅要求時間上達到12個月，而且必須間隔1個完整會計年度)

　　5．上市公司配股的規(guī)模不超過前次發(fā)行后股份總數(shù)的(30％)；如有超過，上市公司控股股東應全額認購所配股份。(單選、判斷)