第七章上市公司發行新股
發布時間：2011-10-07 共1頁
本章要點：掌握新股發行的基本條件與一般要求；掌握配股和增發的特別要求；熟悉上市公司重大資產重組后發行新股的有關規定；了解不予核準的情況；掌握需要主承銷商關注的各種事項。
熟悉新股發行的申請程序；掌握發行申請前的盡職調查內容以及持續盡職調查的責任范圍；掌握申請文件的編制要求和基本原則、申請文件的形式要求以及文件目錄；熟悉對基礎資料、法律意見書和律師工作報告、財務會計資料的核對要點。
熟悉主承銷商的推薦過程以及發審委的工作步驟；掌握審核意見的類型及發：審委的關注事項。
熟悉新股發行的方式；熟悉配股的發行方式、增發和配股的上市業務操作流程。
熟悉申請過程中的各項信息披露；熟悉增發新股過程中信息披露的特殊規定；掌握對上市公司前次募集資金運用的信息披露要求。
