第五章首次公開發行股票的操作程序第七節、股票的上網定價發行方式
發布時間：2011-10-07 共1頁
1．上網發行是指主承銷商利用證券交易所的(交易系統)，由主承銷商作為唯一(賣方)，投資者在指定的時間內，按現行(委托買人股票)的方式進行股票申購的股票發行方式。(重點內容，判斷題)
2．上網定價發行具有(成本低)和(發行速度快)的特點。(多選題)
3．上網定價發行具體處理原則為：(單選、判斷，注意與上網競價區別，競價根據申購量確定發行價；定價是在發行價一定的條件下確定哪些人申購成功)
(1)當有效申購總量等于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票；
(2)當有效申購總量小于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協議辦理；
(3)當有效申購總量大于該次股票發行量時，由證券交易所主機自動按每1000股確定一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，每一中簽號認購1000
4．上網定價發行方式下，申購資金的流動程序：(選擇、判斷，注意每
| T日申購日 | |
| T+1 | 交易所登記結算機構將所有申購資金集中凍結在申購專戶中 |
| T+2 | 交易所登記結算公司應配合主承銷商和會計師事務所對申購資金驗資，以實際有效到位資金作為有效申購配號 |
| T+3 | 主承銷商負責組織搖號抽簽，公布中簽結果；交易所根據抽簽結果進行清算交割和股東登記 |
| T+4 | 對未中簽部分的申購款予以解凍 |
