第九章債券與基金的發行與承銷第十一節、基金承銷與上市推薦
發布時間：2011-10-07 共1頁
1．交易所對封閉式基金上市實行(上市推薦人)制度，基金申請上市，必須(1～2名)上市推薦人出具上市推薦書。(單選、判斷)
2．封閉式基金的上市推薦人出具的上市推薦書應當包括下列內容：(多選)
(1)基金發起人、基金管理人、基金托管人概況；
(2)基金的發行情況；
(3)上市推薦人與基金主要發起人、基金管理人、基金托管人的關系；
(4)基金符合上市條件的說明；
(5)上市推薦人認為基金發起人、基金管理人、基金托管人以及基金本身需要說明的重要事項；
(6)上市推薦人需要說明的其它事項。
3．封閉式基金上市，基金管理人應向交易所繳納的上市費用有(上市初費3萬元)和(上市月費每月5000元)。(單選、判斷)
4．開放式基金單位的認購、申購和贖回業務可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機構代為辦理。(判斷)
5．商業銀行以及經中國證監會認定的其他機構可以接受基金管理人的委托，辦理開放式基金單位的認購、申購和贖回業務。(判斷)
6．商業銀行開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業務，應當經(中國證監會)和(中國人民銀行)審查批準。(多選)
7．申請開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業務的機構，應當符合下列條件：(多選)
(1)設有專門管理開放式基金單位認購、申購和贖回業務的部門；
(2)有足夠的熟悉開放式基金業務的專業人員；
(3)有便利、有效的商業網絡；
(4)有安全、高效的辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業務的技術設施；
(5)中國證監會規定的其他條件。
