本章要點(diǎn):了解債券發(fā)行的市場(chǎng)主體、市場(chǎng)工具、市場(chǎng)的組織形式、發(fā)行條款、發(fā)行方式;掌握債券信用評(píng)級(jí)的內(nèi)容和方式;熟悉債券發(fā)行定價(jià)公式;了解影響債券發(fā)行的利率因素。
了解我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式;掌握記賬式和憑證式國(guó)債的承銷程序;熟悉國(guó)債銷售的價(jià)格和影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素。
熟悉公司債券、企業(yè)債券、金融債券的發(fā)行人、發(fā)行資格、發(fā)行審核、發(fā)行方式及其程序;掌握債券承銷的風(fēng)險(xiǎn)以及影響因素;掌握發(fā)行債券的收益。
熟悉封閉式基金的承銷和擴(kuò)募條件;了解基金上市推薦人條件;熟悉基金的上市條件;掌握基金的上市申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序;了解基金的上市費(fèi)用。
熟悉開(kāi)放式基金的募集設(shè)立規(guī)定;掌握開(kāi)放式基金的銷售規(guī)定;了解證券公司辦理開(kāi)放式基金代銷業(yè)務(wù)的資格條件;熟悉代銷業(yè)務(wù)的申請(qǐng)程序以及代銷業(yè)務(wù)的審批程序;掌握開(kāi)放式基金代銷業(yè)務(wù)監(jiān)管重點(diǎn)。