證券發行承銷：股票上市需要具備的條件
發布時間：2011-10-07 共1頁
股票上市后，股份公司的一舉一動都和千百萬公眾投資者的利益密切相連。因此，世界各國證券交易所都對股份公司上市做出了嚴格的規定，如必須有符合要求的業績記錄，最低的股本數額、最低的凈資產值、最低的公眾持股數和比例等。在嚴格的規定下，能夠在證券交易所上市的股份公司事實上只占很小一部分。
根據《中華人民共和國公司法》及《股票發行與交易管理暫行條例》的有關規定，股份公司申請股票上市必須符合下列條件：
1經國務院證券管理部門核準股票已向社會公開發行。
2公司股本總額不少于人民幣5000萬元。
3公司成立時間須在3年以上，最近3年連續盈利。原國有企業依法改組而設立的，或者在《中華人民共和國公司法》實施后新組建成立的公司改組設立為股份有限公司的，其主要發起人為國有大中型企業的，成立時間可連續計算。
4持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數不少于1000人，向社會公開發行的股份不少于公司股份總數的25％；如果公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行股份的比例不少于15％。
5公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
6國家法律、法規規章及交易所規定的其他條件。
對于已上市公司，國務院證券管理部門有權決定暫停或終止其股票上市資格。當上市公司出現下列情況之一時，其股票上市即面臨被暫停的危險：①公司的股本總額、股權分布等發生變化，不再具備上市條件；②公司不按規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載；③公司有重大違法行為；④公司最近3年連續虧損。
當上市公司出現下列情況之一時，其股票上市可被終止：
1上述暫停情況的②、③項出現時，經查實后果嚴重；
2上述暫停情況的①、④項出現時，經查實后果嚴重，不具備上市條件，在證券管理部門限定的時間內未能消除暫停上市原因；
3公司決議解散、被行政主管部門依法責令關閉或者被宣告破產。
根據《中華人民共和國公司法》及《股票發行與交易管理暫行條例》的有關規定，股份公司申請股票上市必須符合下列條件：
1經國務院證券管理部門核準股票已向社會公開發行。
2公司股本總額不少于人民幣5000萬元。
3公司成立時間須在3年以上，最近3年連續盈利。原國有企業依法改組而設立的，或者在《中華人民共和國公司法》實施后新組建成立的公司改組設立為股份有限公司的，其主要發起人為國有大中型企業的，成立時間可連續計算。
4持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數不少于1000人，向社會公開發行的股份不少于公司股份總數的25％；如果公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行股份的比例不少于15％。
5公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
6國家法律、法規規章及交易所規定的其他條件。
對于已上市公司，國務院證券管理部門有權決定暫停或終止其股票上市資格。當上市公司出現下列情況之一時，其股票上市即面臨被暫停的危險：①公司的股本總額、股權分布等發生變化，不再具備上市條件；②公司不按規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載；③公司有重大違法行為；④公司最近3年連續虧損。
當上市公司出現下列情況之一時，其股票上市可被終止：
1上述暫停情況的②、③項出現時，經查實后果嚴重；
2上述暫停情況的①、④項出現時，經查實后果嚴重，不具備上市條件，在證券管理部門限定的時間內未能消除暫停上市原因；
3公司決議解散、被行政主管部門依法責令關閉或者被宣告破產。
