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    1、核準(zhǔn)程序：申報(bào)――受理――預(yù)披露――初審并由發(fā)行審核委員會(huì)審核――決定。

    由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)。證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)做出是否受理的決定。預(yù)披露就是指招股說明書（申報(bào)稿）要預(yù)先在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上披露。自證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票；超過6個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。自中國證監(jiān)會(huì)做出不予核準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月后，發(fā)行可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。

    2、發(fā)審委對(duì)首次公開發(fā)行股票的審核工作

    （1）發(fā)審委的組成：發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員和證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專家組成，由中國證監(jiān)會(huì)聘任。發(fā)審委委員為25名，部分委員可以為專職。其中證監(jiān)會(huì)人員5名，證監(jiān)會(huì)以外人員20名。發(fā)審委設(shè)會(huì)議召集人5名。委員每屆任期1年，可連任，但連續(xù)任期最長不超3屆。
此外，還要了解發(fā)審委委員的任職條件、解聘情形、職責(zé)。

    （2）發(fā)審委委員的回避（6種情況）：發(fā)審委委員或其親屬（指直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系）擔(dān)任發(fā)行人或保薦人的董事（含獨(dú)立董事，下同、監(jiān)事、經(jīng)理或其他高級(jí)管理人員的；發(fā)審委委員或其親屬、發(fā)審委委員所在工作單位持有發(fā)行人股票，可能影響其公正履行職責(zé)的；發(fā)審委委員或其所在工作單位近兩年來為發(fā)行人提供保薦、承銷、審計(jì)、評(píng)估、法律、咨詢等服務(wù)，可能妨礙其公正履行職責(zé)的；發(fā)審委委員或其親屬擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或其他高級(jí)管理人員的公司與發(fā)行人或保薦人有行業(yè)競爭關(guān)系，經(jīng)認(rèn)定可能影響其公正履行職責(zé)的，發(fā)審委會(huì)議召開前，與本次所審核發(fā)行人及其他相關(guān)單位或個(gè)人進(jìn)行過接觸，可能影響其公正履行職責(zé)的；證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可能產(chǎn)生利害沖突或發(fā)審委委員認(rèn)為可能影響其公正履行職責(zé)的其他情形。

    發(fā)行人及其他相關(guān)單位和個(gè)人如果認(rèn)為發(fā)審委委員與其存在利害沖突或潛在的利害沖突，可能影響發(fā)審委委員公正履行職責(zé)的，可以在報(bào)送發(fā)審委會(huì)議審核的股票發(fā)行申請(qǐng)文件時(shí)，向證監(jiān)會(huì)提出要求有關(guān)發(fā)審委委員予以回避的書面申請(qǐng)，并說明理由。

    （3） 發(fā)審委會(huì)議：

    ①一般要求：發(fā)審委會(huì)議采取記名投票方式，設(shè)同意票和反對(duì)票，不得棄權(quán)。發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)只進(jìn)行一次審核。

    ②普通程序：發(fā)審委會(huì)議審核發(fā)行人公開發(fā)行股票申請(qǐng)和可轉(zhuǎn)換公司債券等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他公開發(fā)行證券的申請(qǐng)，適用普通程序規(guī)定。普通程序每次參加發(fā)審委會(huì)議的委員為7名，表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)5票以上為通過，否則為未通過。公布發(fā)行人名單、會(huì)議時(shí)間、發(fā)行人承諾函、參會(huì)發(fā)審委委員名單和表決結(jié)果

    發(fā)審委會(huì)議可以且僅能對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)暫緩表決一次。

    ③特別程序：發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請(qǐng)，適用特別程序規(guī)定。每次參加發(fā)審委會(huì)議的委員為5名，表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到3票為通過，否則為未通過。不得提議暫緩表決。不公布發(fā)行人名單、會(huì)議時(shí)間、發(fā)行人承諾函、參會(huì)發(fā)審委委員名單和表決結(jié)果。

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