證券發行與承銷輔導：公開發行股票的核準(三)
發布時間：2011-10-07 共1頁
2.發審委會議
⑴一般要求：發審委會議表決采取記名投票方式。發審委委員不得棄權。表決票設同意票和反對票。
發審委會議結束后，參會發審委委員應當在會議記錄、審核意見、表決結果等會議資料上簽名確認，同時提交工作底稿。發審委會議對發行人的股票發行申請只進行一次審核。被邀請到會的行業專家沒有表決權。
⑵普通程序：發審委會議審核發行人公開發行股票申請和可轉換公司債券等中國證監認可的其他公開發行證券申請，適用普通程序規定。每次參加發審委會議的發審委委員為7名。表決票設同意票和反對票，同意票數達到5票為通過。達到出席會議的5名發審委委員同意，可以對該股票發行申請暫緩表決一次。發審委會議對發行人的股票發行申請暫緩只能表決一次。
⑶特別程序：發審委會議審核上市公司非公開發行股票申請和中國證監會規定的其他非公開發行證券申請，適用特別程序規定。每次參加發審委會議的委員為5名。表決投票時同意票數達到3票為通過，同意票數未達到3票為未通過。發審委委員在審核上市公司非公開發行股票申請和中國證監會規定的其他非公開發行證券申請時，不得提議暫緩表決。中國證監會不公布發審委會議審核的發行人名單、會議時間、發行人承諾函、參會發審委委員名單和表決結果。
3.對發審委審核工作的監督：中國證監會對發審委實行問責制度。
例題11：發行申請未獲核準的上市公司，自中國證監會做出不予核準的決定之日起( )后，發行人可再次提出股票發行申請。
A.6個月 B.10個月 C.12個月 D.18個月
答案：A
例題12：發審委會議審核發行人公開發行股票申請和可轉換公司債券等中國證監認可的其他公開發行證券申請時，每次參加發審委會議的發審委委員為( )名，同意票數達到( )票為通過。
A.5，3 B.5，4 C.7，5 D.7，4
答案：C
