證券發(fā)行與承銷(xiāo)輔導(dǎo)：新股的推薦程序(一)
發(fā)布時(shí)間：2011-10-07 共1頁(yè)
一、主承銷(xiāo)商的推薦(過(guò)程)
(一)內(nèi)核
1.內(nèi)核是指保薦人(主承銷(xiāo)商)的內(nèi)核小組對(duì)擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行核查、確保正確發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請(qǐng)材料具有較高質(zhì)量的行為。
2.內(nèi)核小組通常由8～15名專(zhuān)業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性;公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門(mén)的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員。
3.為了做好內(nèi)核工作，保薦人(主承銷(xiāo)商)必須建立和健全以盡職調(diào)查為基礎(chǔ)的發(fā)行申請(qǐng)文件的質(zhì)量控制體系;建立和健全盡職調(diào)查工作流程，明確調(diào)查要點(diǎn);形成調(diào)查報(bào)告;建立科學(xué)的項(xiàng)目決策體系;建立和完善內(nèi)核工作會(huì)議程序和規(guī)則。
(二)出具發(fā)行保薦書(shū)
主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的，應(yīng)當(dāng)出具發(fā)行保薦書(shū)和發(fā)行保薦工作報(bào)告。對(duì)不規(guī)范行為，要求其整改。
(三)對(duì)承銷(xiāo)商備案材料的合規(guī)性審核
與IPO的要求大致相同
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