證劵發行與承銷：首次公開發行股票的操作(9)
發布時間：2011-10-07 共1頁
第四節 股票的上市保薦
一、股票上市的條件(注意與首次公開發行與上市)
股票上市是指經核準同意股票在證券交易所掛牌交易。股份有限公司申請其股票上市必須符合下列條件：
1.股票經中國證監會核準已公開發行;
2.公司股本總額不少于人民幣5 000萬元;
3.公開發行的股份達公司股份總額的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上;
4.公司在最近3年內無重大違約行為，財務會計報告無虛假記載;
5.交易所要求的其他條件。
二、股票的上市保薦
1.根據交易所股票上市規則，交易所實行股票和可轉換公司債券(含分離交易的可轉換公司債券)的上市保薦制度。發行人(上市公司)申請其首次公開發行的股票、上市后發行的新股和可轉換公司債券上市，以及公司股票被暫停上市后申請恢復上市的，應當由保薦人保薦。
保薦人資格;保薦協議;持續督導;保薦代表人
2.保薦人保薦股票上市(股票恢復上市除外)時，應當向證券交易所提交的文件：
3.上市保薦書的內容：發行股票、可轉換公司債券的公司概況;申請上市的股票、可轉換公司債券的發行情況;保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明;保薦人按照有關規定應當承諾的事項：對公司持續督導工作的安排;保薦人和相關保薦代表人的聯系地址、電話和其他通訊方式;保薦人認為應當說明的其他事項;交易所要求的其他內容。
上市保薦書應當由保薦人的法定代表人(或者授權代表)和相關保薦代表人簽字，注明日期并加蓋保薦人公章。
保薦人應當在發行人向交易所報送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露義務后5個交易日內，完成對有關文件的審閱工作，督促發行人及時更正審閱中發現的問題，并向交易所報告。
保薦人應當自持續督導工作結束后10個交易日內向交易所報送保薦總結報告書。
三、股票上市申請
1.經中國證監會核準發行的股票發行結束后，發行人方可向證券交易所申請其股票上市。發行人向證券交易所申請其首次公開發行的股票上市時，應當按照中國證監會的有關規定編制上市公告書。
2.發行人向證券交易所申請其首次公開發行的股票上市時，應當提交的文件：18項
3.證券交易所收到發行人提交的全部上市申請后7個交易日內，作出是否同意上市的決定并通知發行人。
發行人向證券交易所申請其股票上市時，控股股東和實際控制人應當承諾：自發行人股票上市之日起36個月內，不轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發行人股份，也不由發行人回購該部分股份。但雙方存在控制關系，或者均受同一實際控制人控制的，自發行人股票上市之日1年后，凈控股股東和實際控制人申請并經交易所同意，可豁免遵守前款承諾。
4.發行人應當與股票上市前5個交易日內，在指定媒體或網站披露有關文件和事項：上市公告書、公司章程、上市保薦書、法律意見書、其他文件。
發行人在提出上市申請期間，未經證券交易所同意，不得擅自披露與上市有關的信息。
5.發行人在股票首次上市前應與證券交易所簽訂股票上市協議。
