董秘資格管理和淘汰制度明年起實行
發布時間：2011-10-25 共1頁
上海證券交易所和深圳證券交易所昨日分別發布相關管理辦法，對上市公司董事會秘書及證券事務代表實行資格管理和淘汰制度。辦法將于明年1月1日起施行。
上證所昨日公布的《上市公司董事會秘書資格管理辦法》和深交所公布的《上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理辦法》要求，上市公司聘任的董事會秘書或證券事務代表，都應通過資格考試，取得交易所頒發的《董事會秘書資格證書》。
上證所規定，將以上市公司信息披露和規范運作的合規性為重點，對董事會秘書的年度履職情況或離任履職情況進行考核。上市公司年度報告法定披露期限屆滿或董事會秘書離任前，董事會秘書應向上證所提交年度履職報告或離任履職報告。考核不合格的將計入上市公司誠信檔案。如上市公司董事會秘書或證券事務代表連續兩年考核不合格，或最近三年受到交易所公開譴責或三次以上通報批評，或連續兩年未參加董事會秘書后續培訓，以及出現不符合上市規則規定的任職條件等情況的，其董事會秘書資格證書將被注銷。整理
深交所規定，若董事會秘書及證券事務代表最近3年受到交易所公開譴責或3次以上通報批評；或連續兩年未參加深交所董事秘書培訓，深交所可取消其董事會秘書資格。
上證所規定，參加董事會秘書資格考試的人員，事前參加資格培訓的時間不得少于36課時。參考人員通過考試后，上證所給予資格考試成績合格證明，并依據資格培訓出勤率和上市公司誠信檔案等情況綜合評定，頒發董事會秘書資格證書。董事會秘書資格考試的基本范圍包括《公司法》、《證券法》等相關法律法規；中國證監會相關部門規章和規范性文件；上證所相關業務規則；與證券登記結算業務及投資者關系管理有關的業務規則等。上證所強調，參考人員應嚴格遵守考試紀律，違規者將被取消當次考試成績，且三年內不得參加資格考試。如出現代考，則代考者與被代考者都將被取消當次考試成績，且永久不得參加該類資格考試。深交所對此也作了類似規定。整理
此外，督促董秘和證券事務代表持續提高業務素質、強化后續培訓并將后續培訓制度化是本次辦法的另一個重要內容。滬深交易所均規定，已通過資格培訓的在任上市公司董事會秘書或證券事務代表每兩年至少參加一次由交易所舉辦的董事會秘書后續培訓。上證所將建立董事會秘書資格管理信息庫，記錄通過資格考試的人員名單及其接受后續培訓情況等相關信息。深交所還要求，信息披露考核不合格的上市公司董事會秘書、證券事務代表，以及被交易所通報批評的董事會秘書、證券事務代表，須參加深交所擬舉辦的最近一期董事會秘書培訓。整理 證券從業資格
上證所昨日公布的《上市公司董事會秘書資格管理辦法》和深交所公布的《上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理辦法》要求，上市公司聘任的董事會秘書或證券事務代表，都應通過資格考試，取得交易所頒發的《董事會秘書資格證書》。
上證所規定，將以上市公司信息披露和規范運作的合規性為重點，對董事會秘書的年度履職情況或離任履職情況進行考核。上市公司年度報告法定披露期限屆滿或董事會秘書離任前，董事會秘書應向上證所提交年度履職報告或離任履職報告。考核不合格的將計入上市公司誠信檔案。如上市公司董事會秘書或證券事務代表連續兩年考核不合格，或最近三年受到交易所公開譴責或三次以上通報批評，或連續兩年未參加董事會秘書后續培訓，以及出現不符合上市規則規定的任職條件等情況的，其董事會秘書資格證書將被注銷。整理
深交所規定，若董事會秘書及證券事務代表最近3年受到交易所公開譴責或3次以上通報批評；或連續兩年未參加深交所董事秘書培訓，深交所可取消其董事會秘書資格。
上證所規定，參加董事會秘書資格考試的人員，事前參加資格培訓的時間不得少于36課時。參考人員通過考試后，上證所給予資格考試成績合格證明，并依據資格培訓出勤率和上市公司誠信檔案等情況綜合評定，頒發董事會秘書資格證書。董事會秘書資格考試的基本范圍包括《公司法》、《證券法》等相關法律法規；中國證監會相關部門規章和規范性文件；上證所相關業務規則；與證券登記結算業務及投資者關系管理有關的業務規則等。上證所強調，參考人員應嚴格遵守考試紀律，違規者將被取消當次考試成績，且三年內不得參加資格考試。如出現代考，則代考者與被代考者都將被取消當次考試成績，且永久不得參加該類資格考試。深交所對此也作了類似規定。整理
此外，督促董秘和證券事務代表持續提高業務素質、強化后續培訓并將后續培訓制度化是本次辦法的另一個重要內容。滬深交易所均規定，已通過資格培訓的在任上市公司董事會秘書或證券事務代表每兩年至少參加一次由交易所舉辦的董事會秘書后續培訓。上證所將建立董事會秘書資格管理信息庫，記錄通過資格考試的人員名單及其接受后續培訓情況等相關信息。深交所還要求，信息披露考核不合格的上市公司董事會秘書、證券事務代表，以及被交易所通報批評的董事會秘書、證券事務代表，須參加深交所擬舉辦的最近一期董事會秘書培訓。整理 證券從業資格
