上交所發布修訂版上市審核暫行規定
發布時間：2011-10-25 共1頁
上海證券交易所昨日在其官方網站發布2009年修訂版的《上海證券交易所證券上市審核暫行規定》(以下簡稱《暫行規定》）。《暫行規定》的適用范圍包括股票、企業債券、公司債券的首次上市，被暫停上市的股票、企業債券、公司債券、可轉換公司債券的恢復上市，股票、企業債券、公司債券、可轉換公司債券的暫停上市、終止上市等事項的審核。
根據該《暫行規定》，上交所設立上市委員會，負責相關事項的審核工作。上交所根據上市委員會的審核意見，作出審核決定。上市委員會委員從符合條件的會計、法律及相關領域的專家、其他組織的專業人士中聘任，每屆任期2年，可以連任。每次審核時，由上交所在上市委員會委員中選定7名委員參加審核，實際參加審核的委員不得少于5人，其中有一名法律和會計專業人士。如發行人認為上市委員會委員中有與審核事項存在直接利害關系，不適宜參加審核的，應提交回避申請，并說明理由。但相關委員是否回避，由交易所審核決定。采集者退散
在審核過程中，參加審核的委員認為有必要的，可以要求交易所通知申請人接受詢問，或者要求聘請相關專業機構或者專家發表專業意見。上市委員會對審核事項只進行一次審核。如發現存在尚待核實的重大事項或其他嚴重影響委員正確判斷情形，經參加審核的過半數委員同意，可對該審核事項暫緩表決一次。審核事項的表決采用記名投票方式，審核決議須由參加審核的三分之二以上委員表決通過方為有效。
《暫行規定》強調，申請人或相關中介機構及其代表人在提交相關材料中或接受詢問時，存在虛假、誤導性陳述或隱瞞重要事實的，上交所將根據有關規定，視情節輕重，予以通報批評或公開譴責。同時，證券發行人如不服交易所作出的決定，可以在規定的時間內向交易所復核委員會申請復核，復核期間相關決定不停止執行。 證券從業資格
根據該《暫行規定》，上交所設立上市委員會，負責相關事項的審核工作。上交所根據上市委員會的審核意見，作出審核決定。上市委員會委員從符合條件的會計、法律及相關領域的專家、其他組織的專業人士中聘任，每屆任期2年，可以連任。每次審核時，由上交所在上市委員會委員中選定7名委員參加審核，實際參加審核的委員不得少于5人，其中有一名法律和會計專業人士。如發行人認為上市委員會委員中有與審核事項存在直接利害關系，不適宜參加審核的，應提交回避申請，并說明理由。但相關委員是否回避，由交易所審核決定。采集者退散
在審核過程中，參加審核的委員認為有必要的，可以要求交易所通知申請人接受詢問，或者要求聘請相關專業機構或者專家發表專業意見。上市委員會對審核事項只進行一次審核。如發現存在尚待核實的重大事項或其他嚴重影響委員正確判斷情形，經參加審核的過半數委員同意，可對該審核事項暫緩表決一次。審核事項的表決采用記名投票方式，審核決議須由參加審核的三分之二以上委員表決通過方為有效。
《暫行規定》強調，申請人或相關中介機構及其代表人在提交相關材料中或接受詢問時，存在虛假、誤導性陳述或隱瞞重要事實的，上交所將根據有關規定，視情節輕重，予以通報批評或公開譴責。同時，證券發行人如不服交易所作出的決定，可以在規定的時間內向交易所復核委員會申請復核，復核期間相關決定不停止執行。 證券從業資格
