《證券投資分析》試題集(五)
發布時間：2011-10-07 共1頁
一、名詞解釋
1、一級市場
2、二級市場
3、一般店頭市場
4、第三市場
5、第四市場
6、股票價格指數期貨
7、保證金交易
8、余額包銷
9、有償增資發行
10、無償增資發行
11、招標發行
12、集團認購
13、起始保證金
14、維持保證金
15、期權
16、市價委托
17、限價委托
18、零數委托
二、填空
1、證券市場是伴隨著（ ）和（ ）而產生的。
2、證券流通市場是個廣義的概念，它有可以分為（ ）和（ ）。
3、按股票發行中游五中介機構參與劃分，可以分為（ ）和（ ）。
4、股票間接發行方式按委托形式不同有可以分為（ ）、（ ）和（ ）。
5、按認購股票的代價劃分，股票發行方式可分為（ ）和（ ）。
6、無償增資股票發行方式可分為（ ）、（ ）、（ ）和（ ）幾種方式。
7、債券間接發行方式的具體形式有（ ）、（ ）和（ ）。
8、根據證券市場的發展過程，其主要的交易方式可以分為（ ）、
（ ）、（ ）、（ ）、和（ ）。
9、按照委托的價格標準劃分，委托可以分為（ ）、（ ）和（ ）。
10、證券交易費用包括（ ）、（ ）、（ ）和（ ）。
三、選擇
1、下列哪些屬于證券市場的功能（ ）
a、決定證券價格
b、完成資金轉化功能
c、傳播信息
d、實現資本增值
2、下列哪些屬于股票發行者的特點（ ）
a、股權公開
b、財務公開
c、經營權公開
d、具備相當經營規模
3、下列哪些屬于我國證券發行的原則（ ）
a、計劃性原則
b、額度控制原則
c、核準性原則
d、三公原則
e、規范性原則
4、下列哪些屬于股票發行的目的（ ）
a、增加投資
b、增加自有資本
c、滿足交易所上市標準
d、債券轉換與股票分割
5、下列屬于債券發行的目的的是（ ）
a、擴大資金來源
b、轉移通貨膨脹風險
c、靈活運用資金
d、降低資產負債率
6、下列屬于期貨交易特點的是（ ）
a、成交與交割同步進行
b、成交價格和交割期限的預定性
c、具一定投機性
d、可互相抵沖辦理交割
e、成交后雙方盈虧的確定性
7、證券交割的方式主要包括（ ）
a、當日交割
b、次日交割
c、例行交割
d、特約日交割
四、判斷并說明理由
1、中央銀行在證券市場大量購進證券的行為屬于回籠貨幣。反之，大量售出則投放貨幣。（ ）
2、證券二級市場單純是指證券交易所。（ ）
3、股票發行者雖然財務公開，但經營權并不公開。（ ）
4、我國證券發行實行審批制原則（ ）
5、采用債券方式籌集資金，如果發生通貨膨脹企業的負擔會加重。（ ）
五、簡答
1、何謂證券市場？其形成的條件是什么？
2、證券市場的功能是什么？
3、證券市場的構成要素有哪些？
4、證券發行的原則是什么？
5、證券發行的程序如何？
6、股票發行的方式有哪幾種？
7、簡述證券發行的程序？
8、證券發行的條件包括哪些？
9、證券交易程序包括那些步驟？
10、期貨交易有哪些特點？
11、簡述股票發行的目的？
12、簡述債券發行的目的？
13、簡述證券市場的分類？
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