2012年證券投資分析第九章同步測試習題
發布時間：2012-11-14 共1頁
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1個選項最符合題目要求，請選出正確的選項)
1．《證券法》規定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以（ ）的罰款。
A．3萬元以上20萬元以下
B．5萬元以上20萬元以下
C．10萬元以上30萬元以下
D．10萬元以上50萬元以下
2．從內部控制的角度來看，（ ）是內部控制的重點。
A．執業回避
B．信息披露
C．隔離墻
D．監督檢查
3．證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業人員在離開原崗位后的（ ）個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務。
A．1
B．3
C．6
D．12
4．我國證券分析師執業道德的十六字原則是（ ）。
A．獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平
B．誠實守信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平
C．獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公開公平
D．誠實守信、謹慎客觀、勤勉盡職、公開公平
5．我國的證券分析師行業自律組織是（ ）。
A．國際注冊投資分析師協會
B．亞洲證券分析師聯合會
C．中國證券業協會證券分析師專業委員會
D．中國證券業監督管理委員會
二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上選項符合題目要求，請選出正確的選項)
1．目前，我國證券分析師的內涵可以從縱橫兩個方面來理解。縱的方面來看，我國的證券分析正朝著（ ）方面發展。
A．投資技巧的傳授
B．宏觀經濟的深入研究
C．企業的跟蹤調查分析
D．投資理念的倡導
2．證券投資顧問業務的基本原則是（ ）。
A．公平審慎原則
B．誠實信用原則
C．忠實客戶利益原則
D．客觀公正原則
3．證券分析師組織的主要功能有（ ）。
A．為會員進行資格認證
B．對會員進行職業道德、行為標準管理
C．對證券分析師進行培訓
D．對證券分析師進行監督管理
4．《國際倫理綱領、職業行為標準》從總體上對投資分析師提出的基本要求包括（ ）。
A．誠實、正直、公平
B．掌握和運用所有本職業所適應的法律、法規和政府的規章制度
C．以謹慎認真的態度，從道德標準出發進行各種行為
D．公平對待已有客戶和潛在客戶原則
5．國際注冊投資分析師協會由（ ）經過3年多的策劃，于2000年6月正式成立。
A．中國證監會
B．歐洲金融分析師協會
C．巴西投資分析師協會
D．亞洲證券分析師聯合會
三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)
1．CIIA考試內容分為基礎考試和最終資格考試。（ ）
2．證券分析師從事面向公眾的證券投資咨詢業務所引用的信息僅限于完整翔實的、公開披露的信息資料。（ ）
3．ASAF前身是成立于1979年11月的亞洲證券分析師委員會，目前正式會員單位有14個。（ ）
4．當證券市場出現絕佳的投資機會時，投資分析師可以根據判斷，自行對客戶的賬戶進行交易。（ ）
5．證券分析師應當依據公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息，進行科學的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預測和建議。（ ）
6．證券投資咨詢機構或其執業人員在知悉本機構、本人以及財產上的利害關系人與有關證券有利害關系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議。（ ）
7．《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》規定，會員制機構實收資本不得低于1000萬元。（ ）
8．投資分析師在作出投資建議前應當分析市場運行狀況和投資產品特性，考慮投資建議對客戶的正確性和適宜性。（ ）
9．國際注冊投資分析師協會(ACIIA)于2000年6月正式成立，注冊地在英國。（ ）
10．《證券法》規定，投資咨詢機構不得與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。（ ）
參考答案及解析
一、單項選擇題
1．A
[解析]《證券法》第207條規定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款。
2．C
[解析]內部控制以重點防范傳播虛假信息、誤導投資者、無資格執業、違規執業以及利益沖突等風險為目標。因此，從內部控制的角度看，證券投資咨詢業務的規范以執業回避、信息披露和隔離墻等制度為主，其中隔離墻是內控制度的重點。C選項符合題意。
3．C
[解析]略
4．A
[解析]按照《中國證券業協會證券分析師執業道德守則》的規定，證券分析師執業應遵守下列原則：獨立誠信原則、謹慎客觀原則、勤勉盡職原則和公正公平原則，簡稱十六字原則，因此，A選項正確。
5．C
[解析]我國的證券分析師行業自律組織是中國證券業協會證券分析師專業委員會，于2000年7月5日在北京成立。
二、多項選擇題
1．ABCD
[解析]目前，我國證券分析師的內涵可以從縱橫兩個方面來理解。縱的方面來看，我國的證券分析經過幾年來的探索和發展，正在擺脫市況描述和個股推薦的低級階段，朝著宏觀經濟的深入研究、企業的跟蹤調查分析、投資理念的倡導和投資技巧的傳授等深層次的服務方面發展。由此可知，ABCD項正確。
2．BC
[解析]根據我國《證券投資顧問業務暫行規定》的相關規定可知，本題應選BC。
3．ABC
[解析]在世界各國，證券分析師一般都有自律性組織。這些組織基本上都不以營利為目的，屬于自發組織的非營利性團體；會員從組織中享受各種便利和服務，同時，要服從組織規定的職業道德綱領等自律規則。證券分析師組織的功能主要有以下幾項：(1)為會員進行資格認證；(2)對會員進行職業道德、行為標準管理；(3)對證券分析師進行培訓。由此可知，ABC選項正確。D項是中國證監會的職責。
4．ABC
[解析]根據《國際倫理綱領、職業行為標準》的規定可知，ABC選項符合題意。D選項是投資分析師道德規范的原則。
5．BCD
[解析]國際注冊投資分析師協會由歐洲金融分析師協會、亞洲證券分析師聯合會以及巴西投資分析師協會經過3年多的策劃，于2000年6月正式成立。故選BCD。
三、判斷題
1．B
[解析]根據CIIA考試的基本規則，分析師考試內容分為由當地成員組織主辦的當地國家知識和國際通用知識考試。國際通用知識考試包括基礎考試和最終資格考試。
2．A
[解析]略
3．A
[解析]ASAF是亞洲證券分析師聯合會的簡稱，是亞太地區非官方的證券分析師行業交流與合作組織。ASAF前身是成立于1979年11月的亞洲證券分析師委員會(ASAC)，目前正式會員單位有14個。本題正確。
4．B
[解析]根據《國際倫理綱領、職業行為標準》對投資分析師執業紀律的規定，投資分析師在客戶不知情或者在與客戶沒有達成一致意見的情況下，不能自行對客戶的賬戶進行交易。因此，本題錯誤。
5．A
[解析]按照《中國證券業協會證券分析師職業道德原則》的規定，本題體現的是證券分析師執業應遵守的謹慎客觀原則。
6．A
[解析]2001年發布的《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》對資格原則、誠信原則、回避原則、披露原則、“防火墻”原則、懲處原則的具體措施做了明細說明。本題題干是回避原則適用于《通知》第3條所列舉的有利害沖突場合的具體情形。
7．B
[解析]《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》第4條對會員制機構注冊資本進行了限定，規定會員制機構實收資本不得低于500萬元，每設立一家分支機構應追加不低于250萬元的實收資本。因此，本題錯誤。
8．B
[解析]投資分析師在作出投資建議前應當對客戶狀況、投資經驗、投資目標進行合理調查。在對客戶作出投資建議或投資操作時，應當針對客戶的需求和客戶的情況、投資品種的基本特征以及投資組合的基本特征，考慮這個投資建議對客戶的正確性和適宜性。因此，本題錯誤。
9．A
[解析]國際注冊投資分析師協會(ACIIA)由歐洲金融分析師協會、亞洲證券分析師聯合會和巴西投資分析師協會經過3年多的策劃，于2000年6月正式成立，注冊地在英國。
10．A
[解析]根據《證券法》第171條的規定可知本題正確。
