建設工程施工合同索賠的原因與分類
發布時間：2012-07-25 共1頁
(一)施工索賠的概念
索賠是當事人在實施合同過程中，根據法律規定、合同的約定及慣例，對不應由自己承擔責任的情況造成的損失，向合同當事人提出給予賠償或者補償要求的行為。在工程建設各個階段，都有可能發生索賠，但施工階段索賠發生較多。索賠是一種正當的權利要求，他是一種以法律和合同為依據的、合情合理的行為。
(二)施工索賠的特征
索賠具有以下幾個方面的特征：
1．索賠的雙向性不僅承包商可以向業主索賠，業主同樣可以向承包商索賠。由于實踐中承包商向業主索賠發生的頻率高，業主向承包商的索賠頻率低，因此，索賠一般指承包商向業主的索賠，而業主向承包商的索賠叫反索賠。合同雙方在索賠中的地位是不同的，業主在反索賠中往往占據主動地位，他可以直接從應付工程款中扣抵或者沒收履約保函、扣留。保留金甚至留置承包商的材料設備作為抵押等來實現自己的賠償要求；承包商向業主的索賠相對是比較困難的，但承包商向業主索賠的范圍非常廣泛，一般認為只要是因非承包商自身原因造成其工期延長或者成本增加，都有可能向業主提出索賠。
2．索賠以實際發生了經濟損失或權利損害為前提經濟損失是指因對方因素造成合同外的額外支出，如人工費、材料費、機械費、管理費等額外開支。權利損害是指雖然沒有經濟上的損失，但造成了一方權利上的損害，如由于惡劣的氣候條件對工程進度的不利影響，承包人有權要求工期延長等。經濟損失與權利損害有時同時存在，有時單獨存在。如發包人未及時交付合格的施工現場，既造成承包人的經濟損失，又侵害了承包人的工期權利；再如發生不可抗力，承包人根據合同規定或者慣例，只能要求延長工期，不應要求經濟補償。
3．索賠是一種未經對方確定的單方行為，對對方尚未形成約束力，其索賠能否實現，必須經過確認，才能實現索賠是一種正當的權利或要求，是合情合理合法的行為，是在正確履行合同的基礎上爭取合理的償付，不是無中生有，無理爭利。索賠同守約、合作并不矛盾。
(三)索賠發生的原因及分類
索賠的原因非常多而且復雜，主要原因有：
(1)工程項目的特殊性。現代工程規模大、技術性強、投資額大、工期長、材料設備價格變化快。工程項目的差異性大、綜合性強、風險大，使得工程項目在實施過程中存在許多不確定變化因素，而合同則必須在工程開始前簽訂，它不可能對工程項目所有的問題做合理的預見和規定，而且發包人在實施過程中還會有許多新的決策，這一切使得合同變更極為頻繁，而合同變更必然會導致項目工期和成本的變化。
(2)工程項目內外部環境的復雜性和多樣性。工程項目的技術環境、經濟環境、社會環境、法律環境的變化，如地質條件變化、材料價格上漲、貨幣貶值、國家政策、法規的變化等，會在工程實施過程中經常發生，使得工程計劃實施過程與實際情況不一致，這些因素同樣會導致工程工期和費用的變化。
(3)參與工程建設主體的多元性。由于工程參與單位多，一個工程項目往往會有發包人、總包人、工程師、分包人、指定分包人、材料設備供應商等眾多參加單位。各方面的技術、經濟關系錯綜復雜，既相互聯系，又相互影響，只要一方失誤，不僅會造成自己的損失，而且會影響其他合作者，造成他人損失，索賠不可避免。
(4)工程合同的復雜性及容易出錯性。建設工程合同文件多，而且復雜，經常會出現措辭不當、條理有缺陷、圖紙錯誤等情況，因而，索賠在所難免。
(四)建設工程施工合同索賠的分類
1．按索賠主體分類
(1)承包商與業主間的索賠。這類索賠大多是有關工程量計算、工程變更、工期、質量和價格方面的爭議，當然也有終止合同等其他違約行為的索賠。
(2)承包商與分包商間的索賠。若在承包合同中，既存在總承包又存在分包合同，就會涉及到總包商與分包商之間的索賠。這種索賠一般情況下體現為：分包商向總承包商索要付款和賠償；總承包商對分包商罰款或者扣留支付款等。
(3)承包商與供應商間的索賠。這種索賠多體現在商品買賣方面。如商品的質量不符合技術要求、商品數量上的短缺、遲延交貨、運輸損壞等。
(4)承包商向保險公司要求的索賠。這類索賠多是承包商受到災害、事故或損失，依照保險合同向其投保的保險公司索賠。
2．按索賠目的分類
(1)工期索賠。由于非承包商責任的原因導致施工進程延誤，要求批準順延合伺工期的索賠，稱之為工期索賠。工期索賠形式上是對權利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工時，被發包人追究延期違約責任。一旦獲得批準合同工期順延后，承包人不僅免除了承擔延期違約賠償的風險，還可能因提前完工得到獎勵。
(2)費用索賠。費用索賠的目的是要得到經濟補償。當施工的客觀條件發生變化導致承包商增加開支，承包商對超出計劃成本的附加開支要求給予補償，以挽回不應由他承擔的經濟損失就屬于費用索賠。
3．按索賠事件的性質分類
(1)工期延誤索賠。因發包人未按合同要求提供施工條件，如未及時交付設計圖紙、施工現場、道路等，或因發包人指令工程暫停或不可抗力事件造成工期拖延的，承包人提出的索賠。
(2)工程變更索賠。由于發包人或者監理工程師指令增加或減少工程量或附加工程、修改設計、變更工程順序等，造成工期延長和費用增加，承包人對此提出索賠。
(3)合同終止的索賠。由于發包人或承包人違約以及不可抗力事件等原因造成合同非正常終止，無責任的受害方因其蒙受經濟損失而向對方提出索賠。
(4)加快工程索賠。由于發包人或工程師指令承包人加快施工速度，縮短工期，引起承包人人、財、物額外開支而提出的索賠。
(5)意外風險和不可預見因素索賠。在工程實施過程中，因人力不可抗拒的自然災害、特殊風險以及一個有經驗的承包通常不能合理預見的不利施工條件或外界障礙，如地下水、地質斷層、溶洞、地下障礙等引起的索賠。
(6)其他索賠。因貨幣貶值、匯率變化、物價、工資上漲、政策法令變化等原因引起的索賠。
4．按索賠合同依據分類
(1)合同中的明示索賠。合同中明示的索賠是指承包人所提出的索賠要求，在該工程項目的合同文件有文字依據，承包人可以據此提出索賠要求，并取得經濟補償。在這些合同文件中有文字規定的合同條款，稱為明示條款。
(2)合同中的默示索賠。合同中默示的索賠，即承包人的該項索賠要求，雖然在工程項目的合同條款中沒有專門的文字敘述，但可以根據該合同的某些條款的含義，推論出承包人有索賠權。這種經濟補償含義的條款，在合同管理工作中被稱為“默示條款”或稱“隱含條款”。
5.按索賠處理方式分類
(1)單項索賠。單項索賠是針對某一干擾事件提出的，在影響原合同正常運行的干擾事件發生時或者發生后，由于合同管理人員及時處理，并在合同規定的索賠有效期內向業主或監理工程師提交索賠要求和索賠報告。
(2)綜合索賠。綜合索賠又稱一攬子索賠，一般在工程竣工前和工程移交前，承包商將工程實施過程中因各種原因未能及時解決的單項索賠集中起來進行綜合分析考慮，提出一份綜合報告，由合同雙方在工程交付前后進行最終談判，以一攬子方案解決索賠問題。由于在一攬子索賠中許多干擾事件交織在一起，影響因素比較復雜而且相互交叉，責任分析和索賠值計算都很困難，索賠涉及的金額往往又很大，雙方都不愿意或不容易做出讓步，使索賠的談判和處理都很困難。因此，綜合索賠的成功率比單項索賠要低得多。
