證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則
發(fā)布時間：2014-02-22 共1頁
第一條 為提高證券投資基金（以下簡稱基金）銷售人員執(zhí)業(yè)素質(zhì)，規(guī)范基金銷售行為，維護基金持有人的合法權益，根據(jù)中國證監(jiān)會《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券從業(yè)人員資格管理辦法》等法律、法規(guī)以及中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）的有關自律規(guī)則，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則適用于下列基金銷售人員：
(一)基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業(yè)務的部門中從事基金銷售業(yè)務管理的人員，包括部門基金業(yè)務負責人；
(二)基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員。
第三條 本規(guī)則所稱的基金銷售機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構等。
第四條 基金銷售人員應按照本規(guī)則的要求取得從業(yè)資質(zhì)證明，基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)可以通過以下方式獲取：
(一)通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構統(tǒng)一進行注冊申請，符合條件的可獲得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。
(二)通過基金銷售人員從業(yè)考試即“證券投資基金銷售基礎知識”一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。
第五條 基金銷售人員應符合下列資質(zhì)要求：
(一)基金管理公司的全部基金銷售人員應取得第四條第（一）項規(guī)定的中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書；
(二)證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員應取得第四條第（一）項規(guī)定的中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書；
(三)證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點、專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員應取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。
前款第（三）項人員已取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的，可以豁免基金銷售人員從業(yè)考試。
第六條 基金銷售人員在開展基金宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動時應通過適當?shù)姆绞较蚧鹜顿Y人出示從業(yè)資質(zhì)證明。
第七條 對于通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的基金銷售人員，基金銷售機構應遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》和本規(guī)則的要求，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓和執(zhí)業(yè)年檢。
第八條 對于取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員，基金銷售機構可參照協(xié)會證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱的要求，組織與基金銷售相關的職業(yè)培訓。
取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機構組織的培訓，也可以參加協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓。
第九條 基金銷售機構對基金銷售人員的銷售行為、流動情況、獲取從業(yè)資質(zhì)和業(yè)務培訓等進行日常管理，建立健全基金銷售人員管理檔案，登記基金銷售人員的基本資料和培訓情況等。
第十條 基金銷售機構應通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點等信息。
第十一條 協(xié)會對各基金銷售機構基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進行監(jiān)督檢查。對于違反本規(guī)則及協(xié)會其他自律規(guī)則的，協(xié)會將進行調(diào)查并視情節(jié)輕重對基金銷售機構和基金銷售人員予以紀律處分，相關懲罰記錄記入基金銷售人員和所在機構的誠信數(shù)據(jù)庫。不予糾正或情節(jié)嚴重的，報告中國證監(jiān)會。
第十二條 本規(guī)則由協(xié)會負責解釋。
第十三條 本規(guī)則自公布之日起施行。
