證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法 《基本行為規(guī)范》
發(fā)布時間：2014-02-22 共1頁
第十九條 高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應當維護所管理基金的合法利益,在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時,應當堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。
高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動,不得從事與所服務的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動。
第二十條 高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應當具有良好的職業(yè)道德,勤勉盡責,切實履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責,不得濫用職權,不得違反規(guī)定授權他人代為履行職務,不得利用職務之便謀取私利,未經(jīng)規(guī)定程序不得離職。
第二十一條 基金管理公司董事應當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議、參加公司的活動,切實履行職責。
獨立董事應當審慎和客觀地發(fā)表獨立意見,切實保護基金份額持有人的合法權益。
第二十二條 基金管理公司總經(jīng)理應當認真執(zhí)行董事會決議,有效執(zhí)行公司制度,防范和化解經(jīng)營風險,提高經(jīng)營管理效率,確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和所管理的基金財產(chǎn)安全完整,促進公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
基金管理公司副總經(jīng)理應當協(xié)助總經(jīng)理工作,忠實履行職責。
第二十三條 基金管理公司督察長應當認真履行職責,對公司各項制度、業(yè)務的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)察、稽核。
第二十四條 基金管理公司基金經(jīng)理應當嚴格遵守基金合同及公司有關投資制度的規(guī)定,審慎勤勉,充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力,不受他人干預,在授權范圍內(nèi)獨立行使投資決策權。
第二十五條 基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理應當建立、健全本部門的各項業(yè)務制度和管理制度,確保本部門切實履行托管人職責,監(jiān)督基金管理人的投資運作,保障基金財產(chǎn)的獨立與完整。
第二十六條 高級管理人員和基金管理公司董事、基金經(jīng)理應當加強業(yè)務學習,跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài),按照中國證監(jiān)會的規(guī)定參加業(yè)務培訓,不斷提高管理水平和專業(yè)技能。
