2012年中級會計資格考試經濟法習題集：證券法律制度(單項選擇題)
發布時間：2014-02-22 共1頁
證券法律制度(單項選擇題)
一、單項選擇題(單項選擇題備選答案中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1．根據證券法律制度的規定，下列表述中，不正確的是( )。
A．向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷
B．證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日
C．股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70％的，為發行失敗，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購入
D．首次公開發行股票數量在2億股以上的，發行人及其主承銷商可以在發行方案中采用超額配售選擇權
正確答案:D 解題思路：首次公開發行股票數量在"4億股"以上的，發行人及其主承銷商可以在發行方案中采用超額配售選擇權。
2．根據證券法律制度的規定，證券交易所的臨時停市( )。
A．由證券交易所決定，并及時報告國務院
B．由中國證監會決定，證券交易所執行
C．由證券交易所決定，并及時報告中國證監會
D．由國務院決定，證券交易所執行
正確答案:C 解題思路：證券交易所采取技術性停牌或者決定臨時停市，必須及時報告中國證監會。
3．股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量( )的，為發行失敗。
A．60%
B．70%
C．80%
D．50%
正確答案:B 解題思路：股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70％的，為發行失敗。
4．股份有限公司申請股票上市的，公司股本總額應不少于人民幣( )萬元。
A．1000
B．3000
C．5000
D．6000
正確答案:B 解題思路：股份有限公司申請股票上市，應當符合的條件之一是公司股本總額應不少于人民幣3000刀兀。
5．國務院證券監督管理機構應當自受理證券公司成立申請之日起( )內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。
A．3個月
B．12個月
C．6個月
D．1個月
正確答案:C 解題思路：根據《證券法》規定，國務院證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通_知申請人；不予批準的，應當說明理由。所以選項C項正確。
