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個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的合規(guī)性管理(判斷題)
一、判斷題：請(qǐng)判斷以下各題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。
1．銀行職業(yè)道德作為一種特定的職業(yè)行為準(zhǔn)則，可以代替國(guó)家法律制度來(lái)調(diào)整職業(yè)關(guān)系中的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，維護(hù)正常的經(jīng)濟(jì)秩序。
A．對(duì)
B．錯(cuò)

正確答案:B　解題思路：銀行職業(yè)道德屬于職業(yè)規(guī)范的內(nèi)容，不具有強(qiáng)制力，不可以代替國(guó)家法律制度。
 
2．銀行不能為監(jiān)管人員安排食宿，如果確需要提供，則銀行業(yè)從業(yè)人員可以為其報(bào)銷因公費(fèi)用。
A．對(duì)
B．錯(cuò)

正確答案:B　解題思路：銀行從業(yè)人員不能為監(jiān)管人員報(bào)銷費(fèi)用。
 
3．銀行工作人員在費(fèi)用報(bào)銷時(shí)可以用個(gè)人的餐費(fèi)發(fā)票沖抵尚未用完的客戶應(yīng)酬預(yù)算。
A．對(duì)
B．錯(cuò)

正確答案:B　解題思路：銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)按照所在機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)支出，如某項(xiàng)支出沒有規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，也應(yīng)本著節(jié)儉的精神謹(jǐn)慎支出，節(jié)約開銷。此外，要將個(gè)人額外支出與公務(wù)支出進(jìn)行區(qū)分，不能混淆，更不能做不實(shí)申報(bào)，騙取不當(dāng)收益。
 
4．銀行業(yè)從業(yè)人員在引用同事已經(jīng)公開發(fā)表并獲得著作權(quán)的論文及著述時(shí)，若是在內(nèi)部文稿中交流，則不必提及來(lái)源。
A．對(duì)
B．錯(cuò)

正確答案:B　解題思路：銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)尊重同事的工作方式和工作成果，不得不當(dāng)引用、剽竊同事的工作成果，不得以任何方式予以貶低、攻擊、詆毀。在引用同事已經(jīng)公開發(fā)表并獲得著作權(quán)的論文及著述時(shí)，即使是在內(nèi)部文稿中交流，也必須提及來(lái)源。
 
5．銀行從業(yè)人員小楊發(fā)現(xiàn)本行有違反行業(yè)公約的行為，認(rèn)為自己有義務(wù)向上級(jí)機(jī)構(gòu)舉報(bào)本行的這一行為，而同事小孫則認(rèn)為小楊的行為是向上級(jí)機(jī)構(gòu)邀功的表現(xiàn)。小孫的看法是正確的。
A．對(duì)
B．錯(cuò)

正確答案:B　解題思路：銀行業(yè)從業(yè)人員對(duì)同事在工作中違反法律、內(nèi)部規(guī)章制度的行為應(yīng)當(dāng)予以提示，并視情況向所在機(jī)構(gòu)，或行業(yè)自律組織、監(jiān)管部門、司法機(jī)關(guān)舉報(bào)。因此，小楊的做法是正確的，小孫的看法不正確。