2012年證券從業資格《投資基金》考點：第四章基金管理人（2）
發布時間：2012-11-10 共1頁
第二節 基金管理公司機構設置
有效的組織構架是實現有效管理的基礎。
一、專業委員會
(一)投資決策委員會
投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構，是非常設的議事機構。投資決策委員會對基金經理授權，決定基金經理的任免。
(二)風險控制委員會
也是非常設議事機構，一般由副總經理、監察稽核部經理及其他相關人員組成。
二、投資管理部門
(一)投資部：投資部負責根據投資決策委員會制定的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理，向交易部下達投資指令。
(二)研究部：研究部是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經濟分析、行業發展狀況分析和上市公司投資價值分析。
(三)交易部：交易部是基金投資運作的具體執行部門，負責組織、制定和執行交易計劃。
交易部的主要職能有：
(1)執行投資部的交易指令，記錄并保存每日投資交易情況;
(2)保持與各證券交易商的聯系并控制相應的交易額度;
(3)負責基金交易席位的安排、交易量管理等。
三、風險管理部門
(一)監察稽核部：
監察稽核部負責對公司進行獨立監控，定期向董事會提交分析報告，直接對總經理負責。
(二)風險管理部
風險管理部負責對公司運營過程中產生或潛在的風險進行有效管理。該部門工作主要對公司高級管理層負責，預防風險的存在。
四、市場營銷部門
(一)市場部市場部負責基金產品的設計、募集和客戶服務及持續營銷等工作。
市場部的主要職能有：
(1)根據基金市場的現狀和未來發展趨勢以及基金公司內部狀況設計基金產品，并完成相應的法律文件;
(2)負責基金營銷工作，包括策劃、推廣、組織、實施等;
(3)對客戶提出的申購、贖回要求提供服務，負責公司的公司形象設計以及公共關系的建立、往來與聯系等。
(二)機構理財部
為了更好地處理好共同基金與受托資產管理業務間的利益沖突問題。兩塊業務須在組織上、業務上進行適當隔離。
五、基金運營部門(包括基金清算和基金會計兩部門)基金清算是基金份額和資金的交收情況;基金會計是有關基金業務的有關處理。
六、后臺支持部門
(一)行政管理部
(二)信息技術部
(三)財務部
