證券業從業人員證券交易考試大綱（2005）
發布時間：2011-10-07 共1頁
第三部分 證券交易
目的與要求
本部分內容包括證券交易的定義、種類，交易風險的種類以及風險防范；證券經紀業務的含義和特點，證券經紀業務的登記存管、委托買賣、競價成交、大宗交易、業務管理與監管等業務規則；證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務和證券回購業務的基本知識和管理要求；清算、交收的概念和運用；證券營業部的管理及內部控制目標、原則與要求等。
通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理和證券回購業務的流程與特點；掌握證券營業部經營管理的基本內容和要求。
第一章 證券交易概述
掌握證券交易的含義、特征和原則；熟悉證券交易場所的含義及作用；熟悉證券交易所和證券登記結算公司的職能和作用；了解證券交易所的組織形式；熟悉證券交易的種類、基本性質；掌握股票交易的報價方式；熟悉債券交易的全價交易和凈價交易。
了解證券交易市場的發展過程；熟悉證券投資者的含義；掌握證券公司設立的條件；熟悉證券交易的其他交易場所。
熟悉證券交易所會員的條件、權利和義務，會員資格的申請和審批程序；熟悉證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法；了解對證券交易所會員違規行為的處分規定。
掌握證券交易風險的含義、種類；熟悉證券交易風險防范制度；了解證券公司的風險監察和證券行業的自律管理。
第二章 證券經紀業務
熟悉證券經紀業務的含義和特點；掌握開立交易結算資金賬戶的要求；了解證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務；熟悉證券交易委托代理協議的主要內容；掌握證券經紀業務中的誠信執業要求。
熟悉證券賬戶的種類；熟悉開立證券賬戶的原則和要求；了解證券賬戶掛失、補辦、查詢及注銷的手續；熟悉證券登記的含義和類型；了解國際市場對證券托管和證券存管的定義；了解我國證券托管制度的重要內容；熟悉公司行為服務的含義；熟悉分紅派息和股東大會網絡投票的操作流程。
掌握投資者柜臺取款的手續及要求；熟悉銀證轉賬業務；熟悉網上委托的條件與要求；熟悉委托執行的申報原則和申報方式；熟悉資金存取的方式；掌握整數委托和零數委托的含義、市價委托和限價委托的含義；熟悉證券委托的形式，委托指令撤銷的程序和條件；了解證券交易所對委托事項的規定。
掌握證券交易的競價原則、競價方法；熟悉證券交易開盤價、收盤價的產生方式；熟悉證券除權與除息的含義及處理辦法；掌握證券除權（息）價的計算方法；熟悉股票交易特別處理規定和異常情況的處理規定。
了解證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則。
熟悉證券大宗交易和回轉交易制度；熟悉深圳證券交易所中小企業板塊交易特別規定；熟悉上海證券交易所交易型開放式指數基金業務的有關規定；熟悉深圳證券交易所上市開放式基金業務的有關規定；熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定。
掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和基本規則；熟悉從事代辦股份轉讓服務業務的條件；了解非上市公司股份轉讓賬戶的開立辦法；了解股份轉讓公司委托代辦轉讓應具備的條件。
掌握新股網上發行的含義、主要方式和特點；熟悉網上定價市值配售發行的規則和程序；了解網上增發新股的申購特點；了解網上發行的一般規則和申購程序。
掌握配股權證的含義；熟悉證券交易所配股和可轉換債券轉股的操作流程；了解配股權證的派發、登記過程。
了解證券買賣中交易費用的種類；掌握傭金、過戶費、印花稅和委托手續費的含義和收費標準；熟悉交易費用的計算方法。
熟悉證券經紀業務的風險；掌握經紀業務的風險防范措施；了解經紀業務監督與檢查的內容。
第三章 證券自營和客戶資產管理業務
掌握自營業務的含義、特點和有關禁止行為的規定；熟悉內幕交易、內幕信息、內幕人員和操縱市場行為的概念；熟悉自營業務規模、比例控制、自營業務內部控制的主要內容和要求；禁止內幕交易的主要措施。
熟悉自營買賣上市證券的特點；熟悉自營業務的風險種類、風險防范相關規定和自營業務的監管措施；了解自營業務的分類和買賣對象；了解自營業務違反有關法規的法律責任。
掌握客戶資產管理業務的含義、種類及特點；熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則、運作管理、業務資格、設立集合資產管理計劃的備案與批準程序、集合資產管理計劃說明書、客戶資產管理合同、客戶資產托管的有關規定和要求；熟悉客戶資產管理業務禁止行為的有關規定；熟悉客戶資產管理業務的監管措施；了解客戶資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務；了解客戶資產管理業務的風險及防范措施；了解客戶資產管理業務違反有關法規的法律責任。
第四章 證券回購交易
掌握證券回購交易的概念和實質；掌握以資融券和以券融資的概念；掌握債券回購交易的條件及主要場所；熟悉標準券、標準品種的概念。
掌握交易所市場并熟悉全國銀行間同業市場債券回購交易的業務程序、報價方式、交易品種和交易單位的規定。
熟悉證券回購交易清算的特點、程序；掌握證券回購年收益率和回購價的計算；熟悉標準券折算率的含義、折算率的管理和折算率的公布；了解銀行間市場債券回購的清算。
熟悉債券買斷式回購業務的含義及其意義；了解銀行間市場買斷式回購有關交易規則、風險控制及監管與處罰措施。熟悉上海證券交易所買斷式回購業務基本規則。
第五章 清算與交收
掌握清算和交收的概念；掌握清算和交收的原則、含義及相互間的聯系與區別。
掌握結算賬戶管理的有關規定和要求；掌握上海、深圳市場A股、基金、債券和回購等品種的清算交收模式；了解合格境外機構投資者的結算辦法。
熟悉B股的清算交易模式。
熟悉證券營業部與投資者之間的資金清算方式、證券營業部資金清算程序及銀行代理資金清算程序。
掌握資金交收違約的處理內容；熟悉欠庫的處罰辦法和處理程序。
第六章 證券營業部的經營管理與內部控制
熟悉營業部（服務部）設立、變更與終止的條件和報批程序；熟悉營業部（服務部）的業務范圍，變更事項的報批要求；熟悉經紀業務內部控制和經紀業務操作規程的主要內容、業務差錯的種類和處理原則；了解交易系統常見故障及應急處理方法。
熟悉信息系統內部控制、信息系統技術操作規程的主要內容和要求、常見故障及應急處理方法；了解電子信息系統及其它設備管理的主要內容和要求。
熟悉營業部人力資源管理內部控制的主要內容和要求、機構設置與崗位責任制；熟悉人力資源和從業資格管理的要求。
熟悉營業部財務會計系統內部控制和財務評價的主要內容，營業部客戶資金和自有資金管理的要求；了解財務評價的方法；熟悉客戶交易結算資金管理辦法；了解收入構成及利潤分配的核算與管理；了解財務報告的主要內容、編制和報送要求。
熟悉營業場所安全管理的主要內容和要求；了解突發事件的種類、預防要求和處置原則。
掌握營業部內部控制的概念、目標、原則和基本要求。
目的與要求
本部分內容包括證券交易的定義、種類，交易風險的種類以及風險防范；證券經紀業務的含義和特點，證券經紀業務的登記存管、委托買賣、競價成交、大宗交易、業務管理與監管等業務規則；證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務和證券回購業務的基本知識和管理要求；清算、交收的概念和運用；證券營業部的管理及內部控制目標、原則與要求等。
通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理和證券回購業務的流程與特點；掌握證券營業部經營管理的基本內容和要求。
第一章 證券交易概述
掌握證券交易的含義、特征和原則；熟悉證券交易場所的含義及作用；熟悉證券交易所和證券登記結算公司的職能和作用；了解證券交易所的組織形式；熟悉證券交易的種類、基本性質；掌握股票交易的報價方式；熟悉債券交易的全價交易和凈價交易。
了解證券交易市場的發展過程；熟悉證券投資者的含義；掌握證券公司設立的條件；熟悉證券交易的其他交易場所。
熟悉證券交易所會員的條件、權利和義務，會員資格的申請和審批程序；熟悉證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法；了解對證券交易所會員違規行為的處分規定。
掌握證券交易風險的含義、種類；熟悉證券交易風險防范制度；了解證券公司的風險監察和證券行業的自律管理。
第二章 證券經紀業務
熟悉證券經紀業務的含義和特點；掌握開立交易結算資金賬戶的要求；了解證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務；熟悉證券交易委托代理協議的主要內容；掌握證券經紀業務中的誠信執業要求。
熟悉證券賬戶的種類；熟悉開立證券賬戶的原則和要求；了解證券賬戶掛失、補辦、查詢及注銷的手續；熟悉證券登記的含義和類型；了解國際市場對證券托管和證券存管的定義；了解我國證券托管制度的重要內容；熟悉公司行為服務的含義；熟悉分紅派息和股東大會網絡投票的操作流程。
掌握投資者柜臺取款的手續及要求；熟悉銀證轉賬業務；熟悉網上委托的條件與要求；熟悉委托執行的申報原則和申報方式；熟悉資金存取的方式；掌握整數委托和零數委托的含義、市價委托和限價委托的含義；熟悉證券委托的形式，委托指令撤銷的程序和條件；了解證券交易所對委托事項的規定。
掌握證券交易的競價原則、競價方法；熟悉證券交易開盤價、收盤價的產生方式；熟悉證券除權與除息的含義及處理辦法；掌握證券除權（息）價的計算方法；熟悉股票交易特別處理規定和異常情況的處理規定。
了解證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則。
熟悉證券大宗交易和回轉交易制度；熟悉深圳證券交易所中小企業板塊交易特別規定；熟悉上海證券交易所交易型開放式指數基金業務的有關規定；熟悉深圳證券交易所上市開放式基金業務的有關規定；熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定。
掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和基本規則；熟悉從事代辦股份轉讓服務業務的條件；了解非上市公司股份轉讓賬戶的開立辦法；了解股份轉讓公司委托代辦轉讓應具備的條件。
掌握新股網上發行的含義、主要方式和特點；熟悉網上定價市值配售發行的規則和程序；了解網上增發新股的申購特點；了解網上發行的一般規則和申購程序。
掌握配股權證的含義；熟悉證券交易所配股和可轉換債券轉股的操作流程；了解配股權證的派發、登記過程。
了解證券買賣中交易費用的種類；掌握傭金、過戶費、印花稅和委托手續費的含義和收費標準；熟悉交易費用的計算方法。
熟悉證券經紀業務的風險；掌握經紀業務的風險防范措施；了解經紀業務監督與檢查的內容。
第三章 證券自營和客戶資產管理業務
掌握自營業務的含義、特點和有關禁止行為的規定；熟悉內幕交易、內幕信息、內幕人員和操縱市場行為的概念；熟悉自營業務規模、比例控制、自營業務內部控制的主要內容和要求；禁止內幕交易的主要措施。
熟悉自營買賣上市證券的特點；熟悉自營業務的風險種類、風險防范相關規定和自營業務的監管措施；了解自營業務的分類和買賣對象；了解自營業務違反有關法規的法律責任。
掌握客戶資產管理業務的含義、種類及特點；熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則、運作管理、業務資格、設立集合資產管理計劃的備案與批準程序、集合資產管理計劃說明書、客戶資產管理合同、客戶資產托管的有關規定和要求；熟悉客戶資產管理業務禁止行為的有關規定；熟悉客戶資產管理業務的監管措施；了解客戶資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務；了解客戶資產管理業務的風險及防范措施；了解客戶資產管理業務違反有關法規的法律責任。
第四章 證券回購交易
掌握證券回購交易的概念和實質；掌握以資融券和以券融資的概念；掌握債券回購交易的條件及主要場所；熟悉標準券、標準品種的概念。
掌握交易所市場并熟悉全國銀行間同業市場債券回購交易的業務程序、報價方式、交易品種和交易單位的規定。
熟悉證券回購交易清算的特點、程序；掌握證券回購年收益率和回購價的計算；熟悉標準券折算率的含義、折算率的管理和折算率的公布；了解銀行間市場債券回購的清算。
熟悉債券買斷式回購業務的含義及其意義；了解銀行間市場買斷式回購有關交易規則、風險控制及監管與處罰措施。熟悉上海證券交易所買斷式回購業務基本規則。
第五章 清算與交收
掌握清算和交收的概念；掌握清算和交收的原則、含義及相互間的聯系與區別。
掌握結算賬戶管理的有關規定和要求；掌握上海、深圳市場A股、基金、債券和回購等品種的清算交收模式；了解合格境外機構投資者的結算辦法。
熟悉B股的清算交易模式。
熟悉證券營業部與投資者之間的資金清算方式、證券營業部資金清算程序及銀行代理資金清算程序。
掌握資金交收違約的處理內容；熟悉欠庫的處罰辦法和處理程序。
第六章 證券營業部的經營管理與內部控制
熟悉營業部（服務部）設立、變更與終止的條件和報批程序；熟悉營業部（服務部）的業務范圍，變更事項的報批要求；熟悉經紀業務內部控制和經紀業務操作規程的主要內容、業務差錯的種類和處理原則；了解交易系統常見故障及應急處理方法。
熟悉信息系統內部控制、信息系統技術操作規程的主要內容和要求、常見故障及應急處理方法；了解電子信息系統及其它設備管理的主要內容和要求。
熟悉營業部人力資源管理內部控制的主要內容和要求、機構設置與崗位責任制；熟悉人力資源和從業資格管理的要求。
熟悉營業部財務會計系統內部控制和財務評價的主要內容，營業部客戶資金和自有資金管理的要求；了解財務評價的方法；熟悉客戶交易結算資金管理辦法；了解收入構成及利潤分配的核算與管理；了解財務報告的主要內容、編制和報送要求。
熟悉營業場所安全管理的主要內容和要求；了解突發事件的種類、預防要求和處置原則。
掌握營業部內部控制的概念、目標、原則和基本要求。
