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第四章 清算與交割、交收（1-5）

第一節(jié) 清算、交割、交收的含義
一、清算的概念；對清算含義的三種解釋；證券清算業(yè)務(wù)的含義；交割、交收的概念。
二、證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件；證券登記結(jié)算機構(gòu)為保證業(yè)務(wù)的正常進行應(yīng)采取的措施；清算、交割、交收的原則：凈額清算原則和錢貨兩清原則；凈額清算原則及錢貨兩清原則的含義。
三、清算、交割、交收的聯(lián)系與區(qū)別。

第二節(jié) 清算與交割、交收模式
一、交易清算金額的計算方法；法人結(jié)算模式的含義；上海證券交易所法人結(jié)算模式的含義及流程；清算路徑的概念；上海證券登記結(jié)算機構(gòu)同證券公司之間的資金清算流程；上海證券中央登記結(jié)算公司的資金劃撥方式。
二、深圳證券交易所法人結(jié)算模式的含義及業(yè)務(wù)流程；深圳證券交易所會員法人結(jié)算辦理流程；深圳證券登記結(jié)算機構(gòu)同會員之間的資金結(jié)算流程。
三、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算的含義；證券營業(yè)自辦出納的清算程序；銀行代理出納的清算程序；銀行代理資金清算的程序。

第三節(jié) 交割與交收方式
一、一般交割、交收方式：當(dāng)日交割、交收，次日交割、交收，例行日交割、交收，特約日交割、交收，發(fā)行日交割、交收；各種交割、交收方式的含義。
二、我國現(xiàn)行交割、交收方式：T+1交割、交收，T+3交割、交收。T+1交割、交收的含義；我國目前適用T+1交割、交收方式的證券種類：A股、基金、投資基金、國債、國債回購、債券；我國對B股實行T+3交割、交收方式的含義及程序；結(jié)算交收指令按交收方式可分為：凈額交收指令、逐項交收指令；托管銀行對交易交收的選擇：銀行對付、收券不付款、付券不收款。

第四節(jié) 清算、交割、交收的中的禁止行為
一、對交收中的資金透支的處罰辦法；對資金交收中透支的處理程序。
二、上海證券交易所對交割中實物券欠庫的處罰辦法及處理程序。

第五節(jié) 股權(quán)與債權(quán)的過戶
一、股權(quán)與債權(quán)過戶的概念及特點；股權(quán)與債權(quán)過戶的種類：交易性過戶、非交易性過戶、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶；各種過戶種類的含義及特點；非交易性過戶的種類：繼承、贈與、財產(chǎn)分割、法院判決。
二、上海證券交易所開業(yè)初期交易過戶的“雙向過戶”方式的操作規(guī)程；上海證券交易所辦理非交易過戶的條件；上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶程序。
三、深圳證券交易所集中管理二級明細股份后的交易過戶操作規(guī)程；深圳證券交易所非交易過戶規(guī)則；深圳證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶規(guī)則。