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第三章 證券自營和客戶資產管理業務

　　基本內容：本章主要介紹了證券公司的自營業務和客戶資產管理業務。對自營業務的含義、特點、風險、監管，以及客戶資產管理業務的含義、種類、管理規定、風險、監管進行了詳細介紹。
　　學習要求：掌握自營業務的含義、特點，熟悉對自營業務的規定和禁止行為的規定，熟悉自營業務的風險防范規定和監管措施。掌握客戶資產管理業務的含義、種類、特點，熟悉客戶資產管理業務的基本原則、運作管理、業務資格，設立集合資產管理計劃的備案和批準程序，客戶資產管理合同、客戶資產托管的規定和要求，熟悉客戶資產管理業務的監管措施。了解客戶資產管理業務中的風險及防范措施和相關的法律責任。

　　•  第一節 證券自營和客戶資產管理業務
　　重點內容：自營業務的含義和特點。禁止行為的規定。自營業務的風險及防范。自營業務的監管和法律責任。
　　考點分析：本節應關注的重點是：自營業務的含義、交易對象和方式；自營業務的三個特點；禁止行為的內容；自營業務的風險種類以及規模和比例控制；自營業務的監管措施，如賬戶的管理、自營情況的報告、證監會和證交所的監管措施、禁止內幕交易的措施。

　　•  第二節 客戶資產管理業務
　　重點內容：客戶資產管理業務的含義及種類。客戶資產管理業務的管理。客戶資產管理業務的風險及控制。客戶資產管理業務的監管和法律責任。
　　考點分析：本節須關注客戶資產管理業務的含義、種類；各種資產管理業務的特點和投資對象；證券公司辦理客戶資產管理業務的一般規定和運作的一般規范；從事客戶資產管理業務的條件；客戶資產管理業務中的風險種類及控制。了解客戶資產管理業務中證券公司及客戶的權利義務，了解客戶管理業務的監管和法律責任。