第二章證券經紀業務第一節、證券經紀業務的基本含義
發布時間：2011-10-07 共1頁
（一）證券經紀業務
是指證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業務。在證券經紀業務中，對證券公司的要求是：不墊付資金，不賺差價，只收取一定比例的傭金作為業務收入。
證券經紀業務的四要素是委托人、證券經紀商、證券交易所和證券交易的對象。
(二)證券經紀商
證券經紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經紀業務的證券公司。
提示：考生要重點掌握設立綜合類證券公司和經紀類證券公司必須具備的條件。
設立綜合類證券公司，必須具備：
1．注冊資本最低限額為人民幣5億元；
2．主管管理人員和業務人員必須具有證券從業資格；
3．有固定的經營場所和合格的交易設施；
4．有健全的管理制度和規范的自營業務與經紀業務分業管理的體系；
5．有規范的業務分開管理制度，確保各類業務在人員、機構、信息和賬戶等方面有效隔離；
6．具備相應證券從業資格的從業人員不少于50人，并有相應的會計、法律、計算機專業人員；
7．有符合中國證監會規定的計算機信息系統、業務資料報送系統。
設立經紀類證券公司，必須具備：
1．注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；
2．主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格；
3．有固定的經營場所和合格的交易設施；
4．有健全的管理制度
5．具備證券從業資格的從業人員不少于15人，并有相應的會計法律、計算機專業人員；
6．有符合中國證監會規定的計算機信息系統、業務資料報送系統。
多項選擇題2．1：
設立專門從事網上證券經紀業務的證券公司，除應具備經紀類證券公司的條件外，還需符合下列哪些要求( )
A證券公司或經營規范、信譽良好的信息技術公司出資不得低于擬設立的網上證券經紀公司注冊資本的20％
B有符合中國證監會要求的網絡交易硬件設備和軟件系統
C有10名以上計算機專業技術人員并能確保硬件設備和軟件系統安全、穩定地運行
D高級管理人員中至少有1名計算機專業技術人員
答案ABCD
是指證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業務。在證券經紀業務中，對證券公司的要求是：不墊付資金，不賺差價，只收取一定比例的傭金作為業務收入。
證券經紀業務的四要素是委托人、證券經紀商、證券交易所和證券交易的對象。
(二)證券經紀商
證券經紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經紀業務的證券公司。
提示：考生要重點掌握設立綜合類證券公司和經紀類證券公司必須具備的條件。
設立綜合類證券公司，必須具備：
1．注冊資本最低限額為人民幣5億元；
2．主管管理人員和業務人員必須具有證券從業資格；
3．有固定的經營場所和合格的交易設施；
4．有健全的管理制度和規范的自營業務與經紀業務分業管理的體系；
5．有規范的業務分開管理制度，確保各類業務在人員、機構、信息和賬戶等方面有效隔離；
6．具備相應證券從業資格的從業人員不少于50人，并有相應的會計、法律、計算機專業人員；
7．有符合中國證監會規定的計算機信息系統、業務資料報送系統。
設立經紀類證券公司，必須具備：
1．注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；
2．主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格；
3．有固定的經營場所和合格的交易設施；
4．有健全的管理制度
5．具備證券從業資格的從業人員不少于15人，并有相應的會計法律、計算機專業人員；
6．有符合中國證監會規定的計算機信息系統、業務資料報送系統。
多項選擇題2．1：
設立專門從事網上證券經紀業務的證券公司，除應具備經紀類證券公司的條件外，還需符合下列哪些要求( )
A證券公司或經營規范、信譽良好的信息技術公司出資不得低于擬設立的網上證券經紀公司注冊資本的20％
B有符合中國證監會要求的網絡交易硬件設備和軟件系統
C有10名以上計算機專業技術人員并能確保硬件設備和軟件系統安全、穩定地運行
D高級管理人員中至少有1名計算機專業技術人員
答案ABCD
