第一章證券交易概述第六節、證券登記結算公司
發布時間：2011-10-07 共1頁
證券登記結算公司是為證券交易提供集中登記、托管與結算服務，不以營利為目的的法人。
提示：考生可通過下列多項選擇題掌握證券登記結算公司的職能范圍等考點。
多項選擇題1．4：
證券登記結算公司的具體業務范圍和職能包括哪些。( )
A股權登記，證券持有人名冊登記和證券賬戶、結算賬戶的設立
B記名證券的存管和過戶，上市證券交易的清算和交收
C代理證券的還本付息或權益分派及其他代理人服務
D實物證券的保管
答案：ABCD
多項選擇題1．5：
證券登記結算公司應當采取以下哪些措施保證業務的正常（ ）
A具備必備的服務設備和完善的數據安全保護措施
B建立健全的業務、財務安全防范管理措施
C建立完善的風險管理系統
答案：ABCD
考生還要掌握：
證券登記結算公司對于重要的原始憑證，其保存期不少于20年，同時需設立結算系統風險保證基金，用于因技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算公司的損失。風險保證基金從證券登記結算公司業務收入、收益中按一定比例提取，同時由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納。
提示：考生可通過下列多項選擇題掌握證券登記結算公司的職能范圍等考點。
多項選擇題1．4：
證券登記結算公司的具體業務范圍和職能包括哪些。( )
A股權登記，證券持有人名冊登記和證券賬戶、結算賬戶的設立
B記名證券的存管和過戶，上市證券交易的清算和交收
C代理證券的還本付息或權益分派及其他代理人服務
D實物證券的保管
答案：ABCD
多項選擇題1．5：
證券登記結算公司應當采取以下哪些措施保證業務的正常（ ）
A具備必備的服務設備和完善的數據安全保護措施
B建立健全的業務、財務安全防范管理措施
C建立完善的風險管理系統
答案：ABCD
考生還要掌握：
證券登記結算公司對于重要的原始憑證，其保存期不少于20年，同時需設立結算系統風險保證基金，用于因技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算公司的損失。風險保證基金從證券登記結算公司業務收入、收益中按一定比例提取，同時由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納。
