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　　考生需要掌握，證券投資者可以是自然人，也可以是法人。

　　就投資者買賣證券的基本途徑來看，主要有兩條：一是直接進入交易場所自行買賣證券，二是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券。

　　考生要重點掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中委托人的概念，尤其是不能成為委托人的人，參考下列兩道多項選擇題：

　　多項選擇題1．1：
　　下列哪些自然人或法人不得成為證券交易的委托人。( )
　　A未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護人的代理或允許者
　　B因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者
　　C受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者
　　D法人提出開戶但未能提供該法人授權(quán)開戶證明者
　　答案：ABCD

　　多項選擇題1．2：
　　下列哪些人員在我國買賣證券受到種類限制。(　)
　　A證券業(yè)從業(yè)人員
　　B證券業(yè)管理人員
　　C國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員
　　答案：ABC