證券交易指導：會員制度
發布時間：2011-10-07 共1頁
我國目前有兩個證券交易所：上海證券交易所和深圳證券交易所。兩個交易所都采取會員制，它們通過吸納證券經營機構入會，組成一個自律性的會員制組織。
會員資格
對于采取會員制的證券交易所，只有其會員才能在交易所中進行交易。證券交易所的會員只能是證券經營機構，但是，證券經營機構要成為會員首先應具備一定的條件，一般來說，證券交易所是從證券經營機構的經營范圍、證券營運資金、承擔風險和責任的資格及能力、組織機構、人員素質等方面規定入會的條件。上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規定基本相同。
會員的權利與義務
1.證券交易所會員可享有某些權利，主要有以下方面：
(1)參加會員大會； (2)有選舉權和被選舉權；
(3)對證券交易所事務的提議權和表決權；
(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務；
(5)對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督；
(6)按規定轉讓交易席位。
(7)其它相應的權利。
2.證券交易所會員也需承擔一定的義務，主要有以下方面：
(1)遵守國家的有關法律、法規、規章和政策，依法開展證券經營活動；
(2)遵守證券交易所章程、各項規章制度，執行證券交易所決議；
(3)派遣合格代表入場從事證券交易活動（深圳證券交易所無此項規定）；
(4)維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩定發展；
(5)按規定交納各項經費和提供有關信息資料，以及相關的業務報表和帳冊；
(6)接受證券交易所的監督。
(7)其它相關的義務。 對于不履行義務的會員，證券交易所有權根據情節的輕重給予一定的處分。
會籍的申請與審批
證券經營機構要成為證券交易所的會員，其申請程序如下：
1.證券經營機構將有關材料報送證券交易所的會員管理部門；
2.證券交易所會員管理部門對上述材料進行初審；
3.證券交易所會員管理部門初審后，將合格者上報理事會，由理事會審核批準。 會員資格的暫停與撤銷 對會員暫停參加場內交易以上之處分的審定，是證券交易所理事會的職權；而對取消會員資格等重大處分的審查，是證券交易所會員大會的職權。
會員資格
對于采取會員制的證券交易所，只有其會員才能在交易所中進行交易。證券交易所的會員只能是證券經營機構，但是，證券經營機構要成為會員首先應具備一定的條件，一般來說，證券交易所是從證券經營機構的經營范圍、證券營運資金、承擔風險和責任的資格及能力、組織機構、人員素質等方面規定入會的條件。上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規定基本相同。
會員的權利與義務
1.證券交易所會員可享有某些權利，主要有以下方面：
(1)參加會員大會； (2)有選舉權和被選舉權；
(3)對證券交易所事務的提議權和表決權；
(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務；
(5)對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督；
(6)按規定轉讓交易席位。
(7)其它相應的權利。
2.證券交易所會員也需承擔一定的義務，主要有以下方面：
(1)遵守國家的有關法律、法規、規章和政策，依法開展證券經營活動；
(2)遵守證券交易所章程、各項規章制度，執行證券交易所決議；
(3)派遣合格代表入場從事證券交易活動（深圳證券交易所無此項規定）；
(4)維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩定發展；
(5)按規定交納各項經費和提供有關信息資料，以及相關的業務報表和帳冊；
(6)接受證券交易所的監督。
(7)其它相關的義務。 對于不履行義務的會員，證券交易所有權根據情節的輕重給予一定的處分。
會籍的申請與審批
證券經營機構要成為證券交易所的會員，其申請程序如下：
1.證券經營機構將有關材料報送證券交易所的會員管理部門；
2.證券交易所會員管理部門對上述材料進行初審；
3.證券交易所會員管理部門初審后，將合格者上報理事會，由理事會審核批準。 會員資格的暫停與撤銷 對會員暫停參加場內交易以上之處分的審定，是證券交易所理事會的職權；而對取消會員資格等重大處分的審查，是證券交易所會員大會的職權。
