2007證券交易考試大綱：第六章證券營業部的經營管理與內部控制
發布時間：2011-10-07 共1頁
第六章 證券營業部的經營管理與內部控制
熟悉營業部（服務部）設立、變更與終止的條件和報批程序；熟悉營業部（服務部）的業務范圍，變更事項的報批要求；熟悉經紀業務內部控制和經紀業務操作規程的主要內容、業務差錯的種類和處理原則；了解交易系統常見故障及應急處理方法。
熟悉信息系統內部控制、信息系統技術操作規程的主要內容和要求、常見故障及應急處理方法；了解電子信息系統及其它設備管理的主要內容和要求。
熟悉營業部人力資源管理內部控制的主要內容和要求、機構設置與崗位責任制；熟悉人力資源和從業資格管理的要求。
熟悉營業部財務會計系統內部控制和財務評價的主要內容，營業部客戶資金和自有資金管理的要求；了解財務評價的方法；熟悉客戶交易結算資金管理辦法；了解收入構成及利潤分配的核算與管理；了解財務報告的主要內容、編制和報送要求。
熟悉營業場所安全管理的主要內容和要求；了解突發事件的種類、預防要求和處置原則。
掌握營業部內部控制的概念、目標、原則和基本要求。
熟悉營業部（服務部）設立、變更與終止的條件和報批程序；熟悉營業部（服務部）的業務范圍，變更事項的報批要求；熟悉經紀業務內部控制和經紀業務操作規程的主要內容、業務差錯的種類和處理原則；了解交易系統常見故障及應急處理方法。
熟悉信息系統內部控制、信息系統技術操作規程的主要內容和要求、常見故障及應急處理方法；了解電子信息系統及其它設備管理的主要內容和要求。
熟悉營業部人力資源管理內部控制的主要內容和要求、機構設置與崗位責任制；熟悉人力資源和從業資格管理的要求。
熟悉營業部財務會計系統內部控制和財務評價的主要內容，營業部客戶資金和自有資金管理的要求；了解財務評價的方法；熟悉客戶交易結算資金管理辦法；了解收入構成及利潤分配的核算與管理；了解財務報告的主要內容、編制和報送要求。
熟悉營業場所安全管理的主要內容和要求；了解突發事件的種類、預防要求和處置原則。
掌握營業部內部控制的概念、目標、原則和基本要求。
