08年證券考試：證券交易重點分享
發布時間：2011-10-07 共1頁
第一章
第一節 證券交易的概念和基本要素
重點內容：證券交易的含義、特征和原則；證券交易場所的含義及作用；證券交易所和證券登記結算公司的職能和作用；證券交易所的組織形式；證券交易的種類、基本性質；股票交易的報價方式；債券交易的全價交易和凈價交易；熟悉證券投資者的含義；掌握證券公司設立的條件；熟悉證券交易的其他交易場所。
考點分析：證券交易的定義、特征和原則；證券交易的種類、基本性質；股票交易的報價方式；債券交易的全價交易和凈價交易；證券公司設立的條件；證券交易場所的含義及作用；證券登記結算公司的職能和作用。
第二節 證券交易所的會員和席位
重點內容：證券交易所會員的條件、權利和義務，會員資格的申請和審批程序；證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法；證券交易所會員違規行為的處分規定。
考點分析：證券交易所會員的條件、權利和義務；會員資格的申請和審批程序；證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法。
第三節 證券交易的風險及其防范
重點內容：證券交易風險的含義、種類；證券交易風險防范制度；證券公司的風險監察和證券行業的自律管理。
考點分析：證券交易風險的含義、種類；證券公司的風險監察和證券行業的自律管理。
第二章
第一節 證券經紀業務的含義和特點
重點內容：證券經紀業務的含義和特點；開立交易結算資金賬戶的要求；證券交易委托代理協議的主要內容；證券經紀業務中的誠信執業要求。
考點分析：證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，接收客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業務。證券經紀商必須在承擔義務的同時才能享有權利。
第二節 證券帳戶管理、證券登記、證券托管和公司行為服務
重點內容：證券賬戶的種類；開立證券賬戶的原則和要求；證券登記的含義和類型；分紅派息和股東大會網絡投票的操作流程。
考點分析：證券帳戶按照用途可以分為人民幣普通股票帳戶、人民幣特種股票帳戶和證券投資基金帳戶。開立帳戶必須合法、真實。公司行為包括分紅派息和股東大會網絡投票。
第三節 委托買賣
重點內容：投資者柜臺取款的手續及要求；銀證轉賬業務；網上委托的條件與要求；委托執行的申報原則和申報方式；資金存取的方式；整數委托和零數委托的含義、市價委托和限價委托的含義；熟悉證券委托的形式，委托指令撤銷的程序和條件。
考點分析：委托指令的形式有柜臺委托和非柜臺委托兩大類。
第四節 競價與成交
重點內容：證券交易的競價原則、競價方法；證券交易開盤價、收盤價的產生方式；證券除權與除息的含義及處理辦法；證券除權（息）價的計算方法。
考點分析：競價原則是“價格優先、時間優先”；競價方式是集中競價和連續競價。
第五節 其他交易事項
重點內容：證券大宗交易和回轉交易制度；深圳證券交易所中小企業板塊交易特別規定；上海證券交易所交易型開放式指數基金業務的有關規定；深圳證券交易所上市開放式基金業務的有關規定；合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定；股票交易特別處理規定和異常情況的處理規定。
考點分析：特別處理有警示存在終止上市風險的特別處理和其他特別處理兩種。大宗交易指數額巨大的證券買賣?；剞D交易指當日買入的證券，按照證券交易所的交易規則規定，在交收日之前賣出的交易。異常情況出現的時候，交易所可以決定臨時停市或技術性停牌。
第六節 代辦股份轉讓
重點內容：證券公司代辦股份轉讓的含義和基本規則；從事代辦股份轉讓服務業務的條件。
考點分析：代辦股份轉讓主要是為了解決原STAQ和NET系統掛牌公司的股份流通問題。
第一節 證券交易的概念和基本要素
重點內容：證券交易的含義、特征和原則；證券交易場所的含義及作用；證券交易所和證券登記結算公司的職能和作用；證券交易所的組織形式；證券交易的種類、基本性質；股票交易的報價方式；債券交易的全價交易和凈價交易；熟悉證券投資者的含義；掌握證券公司設立的條件；熟悉證券交易的其他交易場所。
考點分析：證券交易的定義、特征和原則；證券交易的種類、基本性質；股票交易的報價方式；債券交易的全價交易和凈價交易；證券公司設立的條件；證券交易場所的含義及作用；證券登記結算公司的職能和作用。
第二節 證券交易所的會員和席位
重點內容：證券交易所會員的條件、權利和義務，會員資格的申請和審批程序；證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法；證券交易所會員違規行為的處分規定。
考點分析：證券交易所會員的條件、權利和義務；會員資格的申請和審批程序；證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法。
第三節 證券交易的風險及其防范
重點內容：證券交易風險的含義、種類；證券交易風險防范制度；證券公司的風險監察和證券行業的自律管理。
考點分析：證券交易風險的含義、種類；證券公司的風險監察和證券行業的自律管理。
第二章
第一節 證券經紀業務的含義和特點
重點內容：證券經紀業務的含義和特點；開立交易結算資金賬戶的要求；證券交易委托代理協議的主要內容；證券經紀業務中的誠信執業要求。
考點分析：證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，接收客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業務。證券經紀商必須在承擔義務的同時才能享有權利。
第二節 證券帳戶管理、證券登記、證券托管和公司行為服務
重點內容：證券賬戶的種類；開立證券賬戶的原則和要求；證券登記的含義和類型；分紅派息和股東大會網絡投票的操作流程。
考點分析：證券帳戶按照用途可以分為人民幣普通股票帳戶、人民幣特種股票帳戶和證券投資基金帳戶。開立帳戶必須合法、真實。公司行為包括分紅派息和股東大會網絡投票。
第三節 委托買賣
重點內容：投資者柜臺取款的手續及要求；銀證轉賬業務；網上委托的條件與要求；委托執行的申報原則和申報方式；資金存取的方式；整數委托和零數委托的含義、市價委托和限價委托的含義；熟悉證券委托的形式，委托指令撤銷的程序和條件。
考點分析：委托指令的形式有柜臺委托和非柜臺委托兩大類。
第四節 競價與成交
重點內容：證券交易的競價原則、競價方法；證券交易開盤價、收盤價的產生方式；證券除權與除息的含義及處理辦法；證券除權（息）價的計算方法。
考點分析：競價原則是“價格優先、時間優先”；競價方式是集中競價和連續競價。
第五節 其他交易事項
重點內容：證券大宗交易和回轉交易制度；深圳證券交易所中小企業板塊交易特別規定；上海證券交易所交易型開放式指數基金業務的有關規定；深圳證券交易所上市開放式基金業務的有關規定；合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定；股票交易特別處理規定和異常情況的處理規定。
考點分析：特別處理有警示存在終止上市風險的特別處理和其他特別處理兩種。大宗交易指數額巨大的證券買賣?；剞D交易指當日買入的證券，按照證券交易所的交易規則規定，在交收日之前賣出的交易。異常情況出現的時候，交易所可以決定臨時停市或技術性停牌。
第六節 代辦股份轉讓
重點內容：證券公司代辦股份轉讓的含義和基本規則；從事代辦股份轉讓服務業務的條件。
考點分析：代辦股份轉讓主要是為了解決原STAQ和NET系統掛牌公司的股份流通問題。
