09年證券交易復習資料:證券交易風險的含義與種類
發布時間：2011-10-07 共1頁
一、證券交易風險的含義;證券交易風險的種類：從證券公司的角度分為證券自營業務風險和證券經紀業務風險;按引起風險的原因可分為法律風險、政策風險、市場風險、經營風險和管理風險。
二、自營業務風險的分類：市場風險、經營管理風險、政策法律風險;市場風險的含義;市場風險的分類：系統性風險、非系統性風險。
三、證券經紀業務風險的分類：政策風險、經營管理風險、系統保障風險、其他風險;政策風險的含義;經營管理風險的含義;交易差錯風險的分類：
1、受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險;
2、證券公司工作人員申報差錯引起的風險;
3、無權或越權代理而造成的風險;
4、交割失誤引起的風險;系統保障風險的含義;其他風險的分類：開戶風險、服務質量風險;開戶風險的分類：開戶對象風險、開戶數量風險。
