證券交易復習資料:證券營業部的安全管理
發布時間：2011-10-07 共1頁
大綱要求：
熟悉營業場所安全管理的基本內容和要求；熟悉突發事件的種類、預防要求和處置原則。
一、業務經營的安全管理
（一）經紀業務操作是否合法合規
（二）資金往來是否正常
（三）有否超范圍或越權經營
（四）會計核算及財務管理是否合規
二、營業場所的安全管理
（一）營業場所的安全保衛要求
（二）重要憑證、支票、印鑒的報關制度
（三）票券運送的安全保衛制度
（四）安全保衛值班制度
三、突發事件的預防與處置方案
（一）突發事件的種類
（二）預防突發事件的要求
（三）處置突發事件的原則
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