證券交易復習資料:資產管理業務
發布時間：2011-10-07 共1頁
掌握資產管理業務的含義及種類；熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則、運作管理的一般規定和集合資產管理業務運作的基本規范；熟悉證券公司取得資產管理業務資格的條件；熟悉設立集合資產管理計劃的備案與批準程序；熟悉集合資產管理計劃說明書的基本內容；熟悉資產管理合同應包括的基本事項和主要內容；熟悉客戶資產托管的有關規定和要求；熟悉資產管理業務禁止行為的有關規定；熟悉資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務；熟悉資產管理業務的風險及防范措施；熟悉資產管理業務的監管措施和資產管理業務違反有關法規的法律責任。
一、掌握資產管理業務的含義及種類
二、資產管理業務管理
（一）熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則
（二）資產管理業務管理的運作管理
（三）熟悉證券公司取得資產管理業務資格的條件
（四）熟悉設立集合資產管理計劃的備案與批準程序
（五）熟悉集合資產管理計劃說明書的基本內容
（六）資產管理合同
（七）資產管理業務的禁止行為
（八）客戶資產托管
三、資產管理業務的風險及其控制
（一）風險
1.法律風險
2.市場風險
3.經營風險
4.管理風險
（二）風險控制
四、資產管理業務的監管措施和法律責任
（一）監管措施
（二）法律責任
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